辽宁辖区证券经营机构监管2019年将聚焦四项任务做好六方面工作

    本报记者 李勇

    4月19日，辽宁证监局组织召开辖区2019年证券经营机构监管工作会议，对2018年辖区机构发展和监管工作情况进行回顾，传达证监会机构监管工作会议精神，对2019年重点任务进行部署，并对辖区的证券经营机构提出了明确的监管要求。辽宁辖区证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、辽宁证券业协会等单位负责人参加会议。

    2018年，辽宁证监局紧紧围绕打好防范化解重大风险攻坚战中心任务，通过加强监管不断强化风险防控，提高风险处置能力，坚决守住了不发生系统性风险底线。辖区证券机构在市场行情不利的情况下积极作为，在化解存量业务风险、服务实体经济发展和提升自身合规风控能力方面取得了一定成绩。但部分机构仍然存在内控管理水平较低，风险防控能力不足，盈利水平较低，服务实体经济能力不足等问题。

    会议指出，2019年辽宁证监局将深入贯彻落实证监会机构监管工作会议精神，贯彻落实证监会关于机构监管的各项工作部署，按照“四个敬畏”“一个合力”总体要求，聚焦防范化解辖区机构重大风险、提升监管效能、推动辖区机构合规管理内生机制形成、提升机构服务实体经济能力四项任务，着力做好六方面工作：一是强化风险监测，提高预研预判能力。二是强化协调督导，提高存量风险处置能力。三是强化现场检查，提升机构合规内控效力。四是强化双罚机制，维护行业良好生态。五是实施差异化监管，支持行业做大做强，服务实体经济转型升级。六是强化投资者保护，促进辖区市场健康发展。

    会议强调，习总书记提出“要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”，这对证券行业是难得的发展机遇，辖区机构要正视自身问题，尽快提升专业水平和服务能力，抓住发展机遇，在服务供给侧结构性改革中实现跨越发展。2019年辖区机构要重点围绕科创板推出、提升自身内控合规能力、防范化解风险、提升服务实体经济能力、落实廉洁从业规定以及投资者保护等方面做好相关工作。

    此外，为更好落实监管工作要点，会议同时开展了《从业人员廉洁从业规定解读》《科创板相关政策解读》等专题培训。