办结93个案件 内幕交易等三类违法占比74%

    证监会昨日公布的消息显示，上半年稽查系统共启动各类调查307件，新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件，同比增长50%；内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件，同比分别下降21%、31%、50%；中介机构违规和从业人员违规15件，超比例持股等其他违法违规10件。

    上半年调查部门办结各类立案案件93件，平均调查周期133天，同比下降22%。从案发态势看，一方面，违规披露、内幕交易、操纵市场仍是主要违法类型，占全部立案案件的74%。上市公司财务造假、未按规定披露重大事项、误导性陈述等类型案件有所增加，中介机构和从业人员违规问题仍然比较突出。另一方面，在持续严肃查处下，内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件呈现下降趋势，蔓延势头得到一定程度遏制。

    证监会发言人高莉表示，证监会紧盯重点领域、关键环节违法违规，严密防控违法行为衍生风险，打好防范风险攻坚战。一是密切关注利用金融创新工具扰乱交易秩序、积聚市场风险的行为，迅速查办以P2P平台理财产品非法集资操纵市场、利用场外期权实施内幕交易等违法行为。二是重点盯防破坏债券市场秩序、损害债券持有人利益的违法行为，严查五洋建设债券欺诈发行等典型案件，对个别债券市场交易机构风险管控缺失、涉嫌利益输送等违法行为进行彻查严处。三是坚决遏制利用私募基金跨境操纵市场行为，成功查获私募基金实际控制人利用沪港通账户操纵“菲达环保”等多只股票的典型案件。

    重拳出击，专项整治市场乱象。一是坚决扫除市场“黑嘴”，开展打击严重扰乱资本市场信息传播秩序专项行动，针对市场和网络“黑嘴”集中查办8起典型案件，维护市场信息传播秩序。二是严厉打击屡查屡犯违法主体，集中对18起涉及屡犯人员的典型案件立案调查，坚决从严从重追究法律责任。三是严格追究定期报告不按时披露责任，集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查，对背后存在的公司治理和内控缺失、财务舞弊等深挖细究，督促上市公司依法履行信息披露义务。

    敢于亮剑，严查快办大要案件。一是助力打好污染防治攻坚战，依法查办山西三维、上峰水泥、辉丰股份、罗平锌电等环保信息披露违法案件。二是坚决查办损害上市公司利益，损害中小股东合法权益的案件，立案调查保千里及实际控制人涉嫌信披违规、常山药业涉嫌误导性陈述等案件。三是从严查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场案件，相关案件有的涉及实际控制人、收购方、被收购方等多方主体，有的采用短线手法操纵，涉及上百只股票。

    高莉表示，集中调度，深挖细究涉系案件。全面调查尤夫股份、富控互动等涉系上市公司涉嫌违法违规案件。彻查相关资本集团勾结市场机构，利用杠杆资金控制多家上市公司，涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等多项违法行为，针对案件涉及多家公司、多个地域、违法行为复杂交织的特点，成立专案组，组织全系统精干力量进行查办。

    行刑衔接，坚决移送涉嫌犯罪案件。上半年，证监会向公安机关移送案件24起，涉及违法主体40名，将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件，坚决移送公安机关追究刑事责任。

    高莉强调，面对证券期货违法违规持续多发、案多人少矛盾越发突出、违法手段更加隐蔽复杂、阻碍对抗执法更趋激烈等严峻形势，证监会捍卫资本市场法律实施的重要职责。

    一是拓展线索来源。狠抓稽查办案的源头和起点，召开稽查案件线索工作调研座谈会，强化线索发现责任，完善线索报送标准，提高智能化分析水平。上半年，稽查系统共受理违法违规有效线索384件，同比增长31%。二是推进科技执法。积极应对互联网、大数据、云计算、人工智能等新型技术和工具对稽查执法的挑战，全力推进稽查执法科技化建设。三是强化统一执法。四是狠抓规范化建设。五是增强执法透明度。充分发挥稽查执法警示教育功能，回应市场关切，增强投资者信心。六是强化纪律作风建设。

    高莉表示，下半年，证监会稽查部门将继续坚持依法全面从严监管的工作方针，努力实现稽查执法转型升级，提升执法主动性针对性，强化规范执法意识，细化办案专业分工，发挥集团作战优势，用科技创新驱动效能提升，继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，全力维护资本市场健康稳定发展。