瑞穗证券设立申请获反馈 经营范围、业务规划等受关注

    本报记者 方凌晨

    又一外资券商设立申请迎新进展。

    9月6日，中国证监会对日本瑞穗证券株式会社独资设立瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称“瑞穗证券”）申请文件提出三方面反馈意见，要求日本瑞穗证券株式会社在30个工作日内逐项落实相关问题并提供书面回复和电子文档，中国证监会在收到公司回复后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

    从反馈意见来看，中国证监会关注拟设立外资券商瑞穗证券母公司的经营情况、长期信用评级及展望，以及瑞穗证券未来的经营范围、业务规划、董事长和总经理的胜任能力等多个方面。

    中国证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券株式会社提供2023年度经审计财务报表（2023年4月份至2024年3月份），并补充更新提供近三年长期信用评级及展望，以及更新近三年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

    中国证监会在反馈意见中还提出，根据申请材料，拟设公司瑞穗证券初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。要求补充说明证券经纪、证券自营是否亦不涉及股权业务。并结合拟设证券公司经营范围，补充说明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规划。

    中国证监会关注到，拟设证券公司瑞穗证券的董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，要求就其胜任能力进行论证。

    此外，新公司法已于2024年7月1日起施行。中国证监会要求日本瑞穗证券株式会社根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新公司法的衔接。并根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十条的规定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

    日本瑞穗证券株式会社于2023年11月份向中国证监会提交《证券公司设立审批》申请材料，并在2024年6月份获证监会受理。作为一家拟设日资券商，若瑞穗证券设立申请进展顺利，有望成为国内第三家日资券商。在此之前，已有野村东方国际证券和大和证券（中国）有限责任公司两家日资券商在华展业。

    近年来，外资机构加快证券业务在华布局步伐，外资券商加速进入中国市场。例如，2023年1月份，渣打证券（中国）有限公司获中国证监会核准设立，成为国内首家新设的外商独资证券公司，并于2024年3月份宣布正式展业。2024年4月份，中国证监会核准法国巴黎银行在中国设立法巴证券（中国）有限公司。

    另有多家外资券商设立申请进展不一。例如，花旗环球金融控股有限公司设立独资证券公司花旗证券（中国）有限公司申请文件于2024年2月份获证中国证监会反馈；而中外合资拟设券商青岛意才证券有限公司曾在2022年10月份获得过反馈意见；日兴证券有限公司则尚未获得中国证监会正式受理。

    谈及外资券商布局中国市场的考量，中央财经大学证券期货研究所研究员杨海平对《证券日报》记者表示：“一方面，中国经济长期向好的基本面没有改变，中国产业升级为券商业务发展提供了很多机会，同时微观经济主体修复资产负债表也为券商提供了许多并购重组类业务的机会。另一方面，中国资本市场向高质量发展迈进的向好趋势，也是外资券商布局中国市场的重要考量因素。此外，我国证券行业稳步推进双向开放，为外资券商进入中国市场、分享中国经济和中国资本市场高质量发展的红利提供了便利。”

    杨海平还表示：“外资券商进入中国市场有其自身优势，或可发挥其独特作用，和中国本土券商形成良性竞争。不过，外资券商也面临着一定的挑战，未来或需在人才队伍建设、适应监管要求、融入中国市场等方面加大投入。”

（编辑 刘慧 沈明）