券商高管水平测试标准将迎修订

    补充校正机构定位、建立稳健薪酬制度等知识点

    本报记者 周尚伃

    7月25日，《证券日报》记者从业内获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，按照相关监管规定持续做好各类高管水平测试工作，中国证券业协会（以下简称“中证协”）结合近年来资本市场改革发展、法治建设成果等情况，组织修订完善证券公司高管类人员水平测试标准，形成了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》。

    2022年10月份，中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》，大纲分别结合两类高管履职需要，梳理、汇总其应掌握的法律法规、制度规则，以知识点列示，作为测试命题和学习备考的基本依据，为满足高管任职条件、提高专业水平提供了保障。

    2023年以来，股票发行注册制改革全面落地，企业债券纳入公司债券统一监管，新公司法修订发布，新“国九条”出台，围绕防风险强监管促高质量发展主线的若干配套制度规则、政策文件陆续发布。资本市场法治建设的重大进展和改革等有必要作为高管类人员应知应会内容，通过相应水平测试合理体现要求，因此，中证协组织修订上述两件高管测试大纲。

    从修订内容来看，券商高级管理人员大纲侧重公司治理、内部控制、风险管理、履职要求等经营管理相关制度规则，合规管理人员大纲侧重公司合规管理职能与保障、各经营环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。

    具体来看，一是积极传导党中央、国务院重大决策部署；在两件大纲中，增加对新“国九条”等政策文件的掌握要求，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识。

    二是贯彻落实强监管要求；根据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于加强上市证券公司监管的规定》以及证券公司薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或修订情况，在两件大纲中补充证券公司应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点，引导高管人员树立正确经营理念。

    三是完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求；将近期发布实施的《证券公司操作风险管理指引》等规则纳入两类高管测试范围，增加证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护，以及操作风险管理、内部审计要求等知识点，引导高管人员增强信息安全意识和风险防范意识。

    四是根据已施行的新公司法，补充和完善两件大纲中的相关知识点，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。

    五是在证券公司合规管理人员测试大纲中，根据各业务条线规则变化情况更新相应要求。根据去年以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化交易管理规定（试行）》《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等规则，增加相关知识点；删除《企业破产法》等与合规管理工作非直接关联的知识点。