券商财务顾问业务执业质量评价结果出炉 5家公司跻身A类

    本报记者 周尚伃

    12月25日晚间，2023年券商财务顾问业务执业质量评价结果出炉，国泰君安、中金公司、中泰证券、中信建投、中信证券5家券商跻身A类。

    中国证券业协会（以下简称“中证协”）表示，根据证监会工作部署，按照《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》（中证协发〔2022〕125号），在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上，中证协组织开展了2023年券商从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价，评价结果已按规定履行相关程序，现予公布。

    从范围来看，本次执业质量评价是对各参评券商2022年1月1日至2022年12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价，评价期内共41家券商从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。根据《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类5家、B类28家、C类8家。

    回顾2022年的评价结果，当时参评券商共39家，A类券商有8家，B类有23家、C类有8家；其中，A类券商包括东兴证券、国金证券、国泰君安、平安证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券。从2023年的评价结果来看，有3家券商由2022年的A类降为B类，中泰证券则由2022年的B类升为A类。

    中证协表示，执业质量评价是激励约束券商提升重大资产重组财务顾问执业水平的重要方式。下一步将在监管部门指导下，督促券商归位尽责，更好发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量。

（编辑 张明富）