一天之内两家外资券商在华展业及投资相关申请材料获证监会接收

    本报记者 周尚伃

    我国资本市场的进一步对外开放，为外资机构布局中国市场提供了更多投资机会。近日外资机构布局中国市场又有新动向，两家外资券商拟在华展业及投资的相关申请材料已被中国证监会接收。

    “外资机构加速布局中国市场，会对国内资本市场及证券行业带来多方面的积极影响。”川财证券首席经济学家陈雳对《证券日报》记者表示，首先可以增强市场活力与流动性，提高市场效率。同时，成熟外资机构的技术和管理经验，有助于提高中国资本市场的运作效率和风险管理水平。此外，可以扩大投资者群体，提升资本市场的影响力和吸引力，进一步推动中国资本市场国际化。

    10月底召开的中央金融工作会议提出，要着力推进金融高水平开放，确保国家金融和经济安全。坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度型开放，提升跨境投融资便利化，吸引更多外资金融机构和长期资本来华展业兴业。

    11月22日，一天内，中国证监会不仅接收了瑞穗证券株式会社（以下简称“瑞穗证券”）的《证券公司设立审批》申请材料，还接收了复兴证券有限公司的《合格境外投资者资格许可》申请材料。

    政策助力下，外资机构参与中国资本市场建设的意愿强烈。目前，全行业共有18家外资参控股券商，其中，外资控股有9家，而渣打证券、高盛中国、摩根大通证券（中国）为外资全资控股公司。行业内的日资控股券商则仅包括野村东方国际证券和大和证券两家，若瑞穗证券申请设立证券公司进展顺利，则有望成为国内第三家日资券商。不过，瑞穗证券的《证券公司设立审批》申请材料尚未披露具体细节，未来设立情况还需进一步观察。

    以野村东方国际证券为例，目前该公司已获得四张牌照，包含经纪业务牌照、资产管理牌照、自营业务牌照和证券投资咨询牌照。野村东方国际证券也表示，将长期立足中国资本市场，持续投入，并计划向全牌照方向发展。

    上半年外资参控股券商的总资产、净资产、营业收入、净利润合计分别占行业整体的5.6%、6.56%、7.15%、5.5%，还未形成一定的竞争优势，不过外资参控股券商强大的外资背景和独特的发展模式成为业内关注的焦点。

    例如，近年来，外资参控股券商正在积极向中国证监会申请增加业务种类，进一步完善国内业务体系，近期汇丰前海证券向中国证监会提交的《证券公司申请增加业务种类核准》相关材料已被接收。在中国证监会最新一期的证券公司“白名单”中，高盛中国、瑞银证券两家外资券商均在榜。而大和证券近日在华展业也有最新进展，公司首单北交所保荐项目落地，取得业务新突破。券商龙虎榜百强营业部中，也频现外资参控股券商的身影，包括摩根大通证券（中国）上海银城中路营业部、东亚前海证券上海分公司等。