强基础创特色 争当证券行业法治文化建设排头兵

    “法治兴，则市场兴。”法治文化是公司的立身之本、发展之基。浙商证券始终将法治文化建设放在重要位置，用法治文化引领公司法治建设，积极推动法治建设工作与公司业务发展深度融合，以法治护航公司高质量发展，为实现公司十四五规划目标提供坚实法律保障。

    重谋划精部署

    构建依法治企新格局

    筑法治之基、行法治之道、聚发展之力，必须做好顶层设计。公司领导高度重视法治建设工作，统筹谋划、精密部署、精心组织，下好法治建设“先手棋”。

    落实主体责任。党委、董事会高度重视，坚持对法治建设工作的统一领导，根据省交通集团、金控公司出台的关于法治建设、法治宣传教育两个五年规划，成立以董事长为组长的公司法治建设（普法）工作领导小组，抓实抓细抓牢法治建设工作，严格落实“第一责任人”职责。

    强化制度建设。公司党委、董事会坚持一手抓业务，一手抓法治，做到主营业务与法治建设同谋划、同部署、同推进。结合公司发展实际，将依法合规经营写入《公司章程》，同时在公司“十四五”规划中体现法治建设内容。制定《浙商证券股份有限公司法治建设规划（2021—2025年）》，明确指导思想、基本原则、总体目标，在优化顶层设计、坚持精神引领、强化机制保障、注重学用结合等方面对公司法治建设提出新要求。制定《浙商证券股份有限公司开展法治宣传教育的五年规划（2021—2025年）》，建立健全了重点内容明确、工作机制完善、普法成效显著、普法对象全面的法治宣传教育体系，充分保障宣传普法工作的组织力、执行力、影响力。修订完善《法律审核管理办法》《法律纠纷案件管理办法》《重大经营决策法律审核论证实施办法》等其他多项制度，补齐漏洞短板，为扎实有力推进公司法治建设工作提供制度保障。

    建立专门机构。先行先试，2020年，从法律合规部分设法律事务部。通过校招、社招等渠道积极引进专业知识扎实、实务经验丰富的各类法律人才，配强专门法律队伍。借助集团公司律师事务部平台，参与集团“公司律师青年训”等内训活动，提升部门专业能力。积极推进法务管理数字化转型，开展数字化合同管理系统初步建设，通过相关系统管理维护各个业务线的标准模板，在平台上实现知识融合、智能服务、风险监控，让数字化充分赋能公司法治建设。

    重培育促实践

    提升依法治企新能力

    浙商证券注重意识提升、实践运用、研究深化，部署开展多层次、全方位的法治文化培育工作，提升公司上下用法治思维和法治方式开展工作、解决问题的能力水平。

    注重意识培育。领导带头学，将法治纳入党委、董事会学习内容，带头学习宪法、民法典、党内法规等重点法律法规，并参加中介机构法律责任、执行难点问题、企业用工法律问题等多场专题培训，带领公司上下形成人人学法、人人用法的良好氛围。领导带头讲，在党委会、董事会、月度工作例会等多种场合，着重强调法治对公司业务发展的重要意义，将法治理念融入公司管理，让法治理念深入员工内心，在公司上下落地生根。

    注重实践运用。强化以案释法，定期通过公司内部邮件系统向员工发送《浙商证券案例月度汇总》，分部室组织员工分析学习，强化合规意识，促进学习转化。成立法律纠纷案件处置专班，加强对涉案金额较大、处置难度大、涉及群体广等案件的督导指导、点评剖析，充分发挥领导干部运用法治思维和法治方法化解纠纷、推动发展的能力，有力保障案件处置质效，实现案件“压存控增、提质增效”。

    注重问题研究。深入研究专项法律问题、剖析典型案例，分析证券市场违法违规事件、风险案例，抓住问题逻辑。近年来，结合“五洋债案”“乐视网虚假陈述案”等典型案例共开展专项培训十余次。同时，密切跟踪新法，紧密结合公司实际，形成《浅析〈民法典〉时代公司担保善意相对人的审查责任边界》《关于适当性义务的法律分析及应对策略——以“九民纪要”出台后的司法裁判为分析视角》《证券虚假陈述案件的司法裁判趋势与公司相关业务风险防范》《关于规范处理公司劳动争议案件的分析研究及相关建议》《从五洋债案看债券承销机构如何履行勤勉尽责义务》等多篇文章和报告。

    重落实明责任

    建立依法治企新机制

    一分部署，九分落实。落实到位是开展工作的一切目的。浙商证券严格按照上级公司指示要求，严准实稳狠抓落实。

    明确责任体系。健全党委、董事会、经营层、法律事务部、法务人员组成的工作组织体系。党委发挥公司整体法治建设的领导核心作用，董事会统筹协调依法治企工作，经营层部署法治建设各项工作任务要求，公司法律事务部、法务人员落实法治建设具体工作。突出党对依法治企工作的领导，强化董事会在治理层面对依法治企工作的支持力度，为扎实有力推进公司法治建设提供有力组织保障。

    完善督导机制。建立定期召开法治建设工作会议制度，定期召开年度、季度、月度工作会议，合规总监、法务部负责人等分别汇报法治建设情况，严格按照公司法治建设工作清单，边看边听边比对，详细问诊法治建设中存在的问题和不足，对症施策以促进整改落实。强化部门协同配合，充分发挥纪检监察部、合规管理部、法律事务部职能作用，严查工作失职渎职、做好事前合规审查、加强法律审核论证，确保工作作风优良、制度落实到位、工作开展合法合矩。

    强化考评督促。严格对照法治建设工作清单，开展年度法治建设工作完成情况自查，向集团报送自查报告和年度法律风险分析报告，并在公司例会上汇报，对任务完成不到位的部门、责任人予以通报。科学设置考评指标，对债务追讨措施有力、应对迅速、防控化解重大风险的部门或个人，给予相应奖励，提升全体员工解决问题、化解纠纷的积极性。

    重宣传强引导

    营造依法治企新氛围

    浙商证券严格落实集团法治宣教规划要求，积极开展普法宣传工作。研究制定公司“八五”普法规划，部署推进普法宣传各项工作和活动，推动法治宣传教育制度化、常态化、多样化，积极传递法治好声音。

    宣传重点突出。高度重视国家宪法日，组织宪法宣传活动，普及宪法知识，传播宪法理念，形成学习宪法的浓厚氛围，在公司上下掀起学习宪法新高潮。积极开展《民法典》学习宣传工作，向员工发放《民法典》及释义相关资料，并将《民法典》作为法律培训、主题宣传活动的重要内容。深入宣传党内法规，组织全体党员学习，开展党内法规知识竞赛、在线测试等活动，增强对党内法规的理解。注重对《公司法》《证券法》《私募投资基金监督管理条例》《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》等金融证券行业相关政策法规以及集团和公司内部管理制度的学习宣传，确保公司经营合法合规，推动公司持续健康稳定发展。

    宣传形式丰富。开展特色线下宣传，坚持重要节点普法和日常工作学法相结合，密切跟踪新法新规，以开展“一堂学法普法课”形式，加强对新法新规新政策的宣传解读，积极为员工答疑解惑。目前，共开展了《期货和衍生品法》解读、《反垄断法》解读、《刘贵祥审判》解读等10余堂普法课。拓宽线上多种形式，制作系列普法作品，充分利用“报、网、端、微、屏”提升法治传播效果。在浙商证券官方公众号发布《甄别合法中介，远离非法荐股》《非法集资的风险和主要表现形式》《增强反洗钱意识，配合尽职调查》《上市公司退市后的投资者保护》《〈反垄断法〉修改》等5篇宣传文章；利用公司电子屏宣传宪法、民法典、个人信息保护法等法律法规，有力提升法治宣传感染力，提高全体员工的法治素养。

    宣传对象全覆盖。针对公司领导班子，开设公司领导年度专题学法课堂，学习重点法律法规，把领导干部带头学法、模范守法作为树立法治意识的关键。针对公司员工，建立重点普法学法对象清单，以企业中层管理人员和关键岗位人员为基础群体，并逐步扩大重点普法学法对象范围，促进公司全员学法、守法、用法风尚的形成。推进普法内容同日常工作、生活相结合，提升法治宣传教育的实效性。针对投资者，通过投资者适当性教育、金融消费者权益保护等形式，向客户揭示非法证券活动的表现形式和典型特征，警示客户参与非法证券活动不受法律保护，提高投资者的风险识别和防范能力，自觉远离非法证券活动。

    重防控守底线

    设立依法治企新途径

    浙商证券始终坚持“风险提示、防控在先”，织密法律风险防控网，把牢事前、事中、事后三道关口，做到“防风险、守底线、保安全、促发展”，推进法治建设展现新效能。

    加强全过程风险防控。在事前，对创新业务、重大项目的交易结构以及需审核的经营管理决策等实施前置法律审核，出具法律审核意见；在事中，对项目合同文本进行审核，严格落实审批要求，保证法律文本完整性、保障公司权益，防控法律风险，协助项目落地；在事后，对重大风险事件处置进行法律审核，强化法律的决策支持作用。

    加强重点环节领域管理。加强业务人员依法经营、依法展业管理，推动业务、法务融合，实现法律风险源头防控。加强对企业投融资、对外担保、招标投标等重点事项以及信用业务、衍生品业务等高风险业务管理，强化节点管控和流程约束，促进业务开展高质高效。

    加强三项重要内容审核。全面加强法律顾问、法务人员和公司律师参与需审核的重大经营决策，加强对重要决策、重要经济合同和公司规章制度等三项内容的法律审核论证，对涉及法律风险的公司制度、经营决策、业务项目、合同协议法律审核率保持100%，坚持“决策先问法、违法不决策”。

    下一步，浙商证券将继续发挥法治固根本、稳预期、利长远的重要作用，将法治建设工作全面融入主责主业，夯实法治建设根基、强化法治保障，以高水平法治建设护航公司稳健发展、基业长青。

    （浙商证券股份有限公司 程涛 谷凯月）

    （CIS）