证监会投行专项检查通报：华金证券遭暂停保荐3个月，华龙等券商也被处罚

    11月25日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

    其中，华金证券违规问题多、情节严重，被采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施；对涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施。

    对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。

    与此同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

    证监会表示，本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。

    从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。

    “针对检查发现的问题，坚持‘全链条监管、穿透式问责’和机构、人员‘双罚’的原则，根据问题的轻重，分类采取措施。”证监会指出。

    进入2022年，监管部门对券商投行部门监管频率有所提高，现场检查常态化趋势逐步加强。

    据界面新闻梳理，2022年共有52家经营机构收到投行违规罚单，相较2021年增加63%。收到2张及以上罚单的经营机构25家，同比增加79%；2021年2张及以上罚单的经营机构有14家，可以看出，2022年投行业务违规的经营机构增多且集中度有所下降。

    2022年券商与保荐代表人、业务负责人、内控人员及负责人同时被处罚的罚单占比47%，略高于上年同期2%。其中，在对个人处罚中，除项目人员外，投行业务负责人、内核部门、质控部门、合规部门相关人员以及公司负责人等二、三道防线部门的被处罚频率明显增高。在注册制改革不断推进的背景下，从严监管趋势日益凸显。

    2022年仍以警示函为主，占比45%，其次为口头警示、监管谈话。今年新增了罚款、市场禁入两项较重处罚。例如，招商证券作为中安科重大资产重组项目独立财务顾问，因未能发现公司财务造假导致出具的文件存在误导性陈述被罚没收入并处以同等金额罚款，其相关保荐代表人也一并被罚款。

    下一步，证监会将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。