控制55个证券账户交易公司股票 *ST圣亚董事、总经理毛崴被证监会处罚

    本报记者 李勇

    *ST圣亚12月8日晚间披露公告，称公司董事兼总经理毛崴因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易行为受到监管部门行政处罚，证监会决定对其给予警告，合计处以1530万元的罚款。*ST圣亚在公告中还表示本次系对毛崴个人的行政处罚，不会对公司日常生产经营活动造成影响。

    55个账户大额交易圣亚股票

    证监会出具的行政处罚决定书显示此次处罚对象共有两人，分别是*ST圣亚现任董事、总经理毛崴，和另一名自然人姚石。两人因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易“大连圣亚”（*ST圣亚原证券简称）行为受到处罚。

    公开披露的细节显示，在2017年11月7日至2019年7月3日期间，磐京基金时任董事长毛崴与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用“磬京基金”机构账户和10支信托产品账户、7支私募产品账户以及“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户交易大连圣亚股票，在2017年11月14日持有大连圣亚比例达到5.3%后仍继续交易，最高时持股比例达到24.59%。截至2019年7月3日仍持有15.19%，磐京基金直到2019年7月4日才发布相关股东权益变动公告披露其持股超过5%。

    证监会查明，毛崴、姚石控制的账户组在增持大连圣亚达到5%及减持达到5%时既未向监管机构和交易所报告，也未通知上市公司予以公告并继续交易，累计增持金额18.18亿元，减持金额16.35亿元。证监会认为，二人行为违反2005年《证券法》相关规定，对二人的申辩意见不予采纳，决定对毛崴、姚石的超比例增持、减持未报告、披露行为给予警告，并处以60万元罚款，二人各承担30万元；对二人限制期内交易行为给予警告，并处以3000万元罚款，二人各自承担1500万元。

    区间涨幅最高达162.98%

    “估计监管机构对其相关违法行为的立案时间是在新《证券法》正式施行之前，所以适用2005年的《证券法》。”有不愿具名的律师在接受《证券日报》记者采访时表示，对于超比例增持、减持未报告、披露行为，按2005年《证券法》，60万元已经是顶格处罚，如果按新《证券法》，金额还会更高。

    记者注意到，2020年7月6日，*ST圣亚曾披露一份关于公司董事被立案调查的公告，称公司新任董事毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操作证券市场违法行为，被中国证监会上海证券监管专员办事处立案调查。

    根据同花顺软件对*ST圣亚前复权后得到的数据，2017年11月7日，*ST圣亚的开盘价为17.34元/股，在磐京基金披露权益变动公告之前的2019年7月3日，*ST圣亚的收盘价为34.54元/股，在此期间，*ST圣亚的区间涨幅为99.19%。其中2019年4月30日，*ST圣亚股价最高曾达到45.6元/股，也就是说，在两人通过相关证券账户组交易公司股票期间，*ST圣亚的区间涨幅最高曾达到162.98%。

    值得关注的是，在2019年7月4日晚披露相关公告之前，2019年7月3日，*ST圣亚几乎跌停，2019年7月4日，公司股票低开后直接高走，最终收涨5.39%，当日振幅8.63%。公开信息显示，磐京基金当日共买进*ST圣亚107.05万股，占当日成交量的26%。也正是当日的大笔买入，让磐京基金持股超过了5%的举牌线。

    2020年3月3日上海证券交易所就磐京基金增持*ST圣亚股份达到5%未停止买入，且一致行动人披露不完整等问题对磐京基金以及磐京基金股东毛崴、黄淑琴给予通报批评。交易所公开的处罚文件还显示，磐京基金辩解因2019年7月4日*ST圣亚股价波动大，才导致多笔挂单被迫成交，被动造成持股比例超过5%，并不是主观故意。不过交易所认为其解释理由并不成立。

    对于磬京基金当时所称的被迫成交说法，有市场人士也不认同。

    “如果挂买单并不是想买入，那买入挂单的真正意图又是什么？”该市场人士说道。

    细思极恐的是，如果不是因2019年7月4日磬京基金大笔买入，造成其单个账户超过5%的举牌线，磬京基金当时还会披露相关公告吗？

    国资股东提名董、监事全部出局

    去年下半年以来，*ST圣亚经历了激烈的控制权之争，目前，磬京基金、杨子平等股东方与国资股东间的矛盾并没有完全调和。

    值得关注的是，虽然在2020年度报告中仍被认定为“控股股东”，国资股东星海湾投资除吴健后来被补选任职到上一届董事会期满外，前届董事会、监事会中的其余提名代表均早已被悉数罢免。

    据星海湾投资相关人士向《证券日报》记者透露，在新一届董事会、监事会换届改选中，国资股东共提名了三位董事候选人和一位独立董事候选人，提名了三位监事候选人，但都全部落选。

    记者注意到，星海湾投资目前虽系*ST圣亚第一大股东，但在相关议案的表决上，除涉及重大事项需2/3表决才能通过的议案仍能以否决票产生重大影响外，其他方面已经长期无法实现自己的主张。

    今年的5月6日，*ST圣亚召开的职工代表大会选举毛崴、褚小斌、王立红为职工代表董事，选举许诗浩、张胜久为职工代表监事。毛崴已由上一届的董事身份变更为目前的职工董事身份。其中职工董事和职工监事并不需再经过股东会表决，就可以与股东大会上选举产生的董事、监事直接组成董事会和监事会。目前国资股东在*ST圣亚的董事会、监事会中已经没有席位。

    此外，处罚决定书中多次出现的被毛崴和姚石控制的个人账户“杨某平”与*ST圣亚现任董事长杨子平的姓名也疑似高度吻合。处罚书上公开的信息显示，“杨某平”等个人账户名义持有人陈述是在接受毛崴等人推荐后，将账户交由毛崴和姚石等人来具体决策交易。不过，姚石在申辩时还提出其对账户的交易没有控制决策权，并请求免于处罚。

    公开披露信息显示，*ST圣亚出现控制权之争以来，公司治理极度混乱。

    记者在上海证券交易所网站上检索到的有关*ST圣亚的监管措施共有20条，其中有15条都发生在公司控制权争端发生之后，其中新管理团队上任以来公司被采取的监管措施有10条。

    *ST圣亚以及公司董事长杨子平、总经理毛崴、职工董事褚小斌日前被上海证券交易所予以公开谴责。除了此次新公开的行政处罚，毛崴、杨子平还曾在去年被监管机构出具警示函。

    “好的公司治理才是发展的基础。”前述业内人士认为，近两年来*ST圣亚多次因疫情关园，经营受到很大影响，在努力做好业务的同时，公司也应合法守规，协调好股东间的关系，共同致力公司未来发展。

    公开数据显示，自去年12月份以来，*ST圣亚股价多次出现闪崩，目前公司市值较去年高点时已经跌去超七成。

（编辑 上官梦露）