响应跨境证券业务整改要求 富途控股、老虎证券将在境内应用市场下架旗下APP

    本报记者 周尚伃

    近年来，富途控股、老虎证券未经中国证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，中国证监会持续推进两家公司非法跨境展业整治工作，市场方面也对于境外机构非法跨境展业规范整改情况较为关注。

    为此，5月16日晚间，富途控股、老虎证券相继发布公告称，根据中国证监会有关跨境证券业务整改的要求，两家公司将在境内应用市场下架旗下APP。

    富途控股表示，为响应中国证监会规范跨境证券业务的行业整改要求，富途拟于5月19日从中国境内线上应用商店下架旗下APP“富途牛牛”，以推动业务全面符合境内监管精神。公司存量境内客户仍可通过富途牛牛APP进行交易，相关服务和业务均不受任何影响。

    老虎证券表示，根据中国证监会有关跨境证券业务整改的要求，为高质量完成整改工作，公司将于2023年5月18日起调整境内用户更新客户端的方式，在境内应用市场下架旗下APP“老虎国际”。本次调整不影响存量客户对APP的正常使用；对于新用户，老虎证券已于2022年12月31日零点起不再受理中国境内用户的开户申请。未来，公司将按照中国监管要求，继续依法合规地服务好存量客户。

    一直以来，中国证监会持续推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。

    2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

    2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

    2022年12月30日，证监会表示，富途控股、老虎证券未经中国证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务。根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

    按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

    为规范证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。