资本市场“监管沙盒”即将落地 首批金融科技创新试点项目名单发布

    11月19日，北京证监局、北京市地方金融监督管理局公布首批拟纳入资本市场金融科技创新试点的16个项目名单，向社会公开征求意见。这一试点在业内被称为资本市场“监管沙盒”。

    2020年，证监会主席易会满在金融街论坛致辞时表示，支持北京率先开展资本市场金融科技创新试点。自今年3月试点启动以来，北京证监局和北京市地方金融监督管理局组成资本市场金融科技创新试点（北京）专项工作组（下称北京工作组），从26家机构申报的51个项目中，遴选出首批拟纳入试点的16个项目。

    在首批拟纳入试点的16个项目中，牵头申报单位包括4家市场核心机构、4家证券公司、5家基金管理公司、1家信用评级机构，以及1家区域性股权交易市场运营机构；联合申报单位包括多家市场核心机构、证券期货经营机构、银行及科技企业。

    从技术应用领域看，试点涉及大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术，以及安全多方计算、联邦学习、云原生、信创等复合交叉技术应用。业务场景包含智能投顾、智能运营、智能交易、智能风控、智能营销等。

    待公示期满后，试点机构将结合社会公众意见，对试点项目方案进行修改完善。经社会公示环节，未发现重大风险隐患或已对相关风险作出防范和补偿机制的，将正式纳入试点。后续，在证监会统筹指导下，北京工作组将会同有关部门持续动态监测试点项目运行情况，识别并防范化解潜在风险，适时组织试点项目的阶段性评估工作。

    北京工作组表示，将持续按照“首善标准”，发挥好北京金融科技创新资源优势和政策优势，稳步推进资本市场金融科技创新试点，组织好首批试点项目运行及第二批试点项目的征集遴选工作，持续为建设国家资本市场金融科技创新监管体系提供“北京样本”。