投服中心将联合机构投资者行权

中证中小投资者服务中心有限责任公司董事长、党委书记 郭文英

    郭文英：尊敬的肖主席，郑副总编，陈社长，各位嘉宾，大家上午好，非常高兴参加这次证券日报举办的新时代资本论坛，借此机会向一直以来关心支持和投资者保护工作的各位领导，各位嘉宾，表示衷心的感谢！

    下面我结合投资者服务中心的工作，向大家报告一下投资者保护工作，投护工作，同时谈一下下一步我们要做什么。

    资本市场发展的好不好，应该说一个重要的标志就是投资者，尤其是中小投资者合法权益保护的好不好。投资者合法权益怎么来保护，现在应该说从国务院到证监会，都有一系列的指示和批示，而且也出台了大的国九条，小的国九条，应该说是方方面面都非常重视，现在也是提出了构建投资者保护的大格局。

    那么投护中心是格局里面的一个方面，一个主体，一个环节，投保中心是2015年12月份成立的，当时有这个机构，我才能到这里，非常感谢肖主席。

    作为证监会管理的一个投资者利益保护机构，成立五年来形成了一系列的探索和摸索，现在我们也做了大量的投资者保护工作，我想投资者保护工作是需要越来越多的人，越来越多的机构，越来越多的媒体来参与，也需要投资者更多的参与进来。

    成立以后，主要做了几项工作，一个是唤醒中小投资者的股东权利意识，投保中心有所有上市公司的股票，我们就是做一个带头大哥，做示范，做引领，做积极的股东，做合格的股东，做示范的股东。通过法律的手段，从市场的角度，通过行使执行局、股东大会召集局等权益，发挥示范引领的作用，引导中小投资者积极行权。

    截止到今年的11月底，我们一共持有上市公司3700多家的股票，通过发送股东建议函，公开发声，联合其他机构行权等方式，累计行权2500多场，行使股东权利3700多次，应该说起到了很好的示范引领作用。

    第二，做调解，我们提升证券纠纷的化解能力，主要是贯彻落实证监会和最高院关于全面推进证券期货纠纷，多元化解机制的意见，这个意见里就是要把矛盾尽量不要搞到诉讼去，在系统内、在行业内，进行化解。我们推出了小额十条机制，然后建立了全国性的纠纷调解网络。目前一共登记的案件是12580件，受理的8725件，调解成功是5715件，投资者的金额是20.33亿元。另外我们与全国35个辖区，39家中高级人民法院建立了对接的机制。小额调解的机制已经推广到全国34个辖区，覆盖了179家证券、期货、基金和投资咨询法人机构，应该说在金融法院的支持下，示范化解+调解这种模式已经形成了，首单判决之后，大量的案件请我们来调解。

    第三，健全完善维权机制，提升中小投资者的维权效果，推动完善证券总体性的诉讼机制，在示范判决的基础上，探索证券公益诉讼，推动集体诉讼，今年推动了好多，现在说修订证券法和这个有一定的差别，但是进步也是非常大。如果说是对上市公司进行罚款，或者是追查，等于我们的股民又受到了二次伤害，所以我们今后要对上市公司的实际控制人，大股东，真正侵害投资者合法权益的人来追责，要让他们不敢侵犯投资者的合法权益。

    我们为上海金融法院，全国首例证券虚假案方正科技做了损失核定，同时以专家证人的身份出庭接受质询，我们提起诉讼24件，诉求的金额达到了1.14亿元，我们有九家法院委托我们来做虚假陈述案件的损失核定，核定的金额达到了3.2亿元，涉及到的人数2000多位。

    第四，我们创新投教的方式，保护投资者的一个重要的方面，就是要提高投资者自身保护能力，如何提高投资者自身保护能力，我们通过我们股东来了这个节目，还有投护论坛，还有投教活动，包括四报一刊，全景网等这些媒体举办的各种活动，来普及维权的知识，让投资者真正能够掌握维护自身合法权利的权益知识，我们去年和证券日报开展了519中小投资者保护宣传周这个活动，效果也很好。经过五年的实践、摸索，我们形成了以投资者教育工作为基础，通过持股行权、纠纷调解，支持诉讼等方式，来保护中小投资者合法权益的投护模式，下一步我们将继续做好方方面面的工作，主要做好以下几个方面：

    第一，积极推动制定投资者保护专门的一些法律、规章，或者是规定，尤其是将来有可能的条件下，把投资者保护条例做出来，这是一个尚方宝剑。

    第二，从具体来说，要做好联合投资者机构，联合有关的基金和机构来行权，提升行权的质量，通过行权，提升上市公司的质量，上市公司做好了，根本上才是投资者的利益得到保护。我们要设立一个全国性的证券调解中心。

    第三，要完善诉讼机制，现在形成了证券法，提出了诉讼代表人的制度，我们要认真的研究，同时在计算软件方面，下一步要扩大操纵市场和内幕交易这一方面，我们要来探索和研究同时完善公益律师的管理，发挥公益律师团队的责任。

    第四，我们还要从多层次，多方位，多角度开展形式多样，内容丰富的投教活动，让投资者掌握维权和行权的知识。

    新时代呼唤新的担当，新时代需要我们有新的作为，正在审议的证券法为我们投资者保护打开了更大的空间，提供了更为坚实的法律保障，我们投保中心将践行以人民为中心的理念，按照四个必须，一个合理的工作要求，秉持为民风险，专业引领的核心价值，与系统内外各单位，新闻媒体等方方面面，加强配合协作，深化创新投资者保护的方式、举措和机制，为广大中小投资者合法权益保护做更多努力，做更多贡献。最后预祝本次论坛取得圆满成功。谢谢大家！