本报记者 左永刚
4月12日，天津证监局组织召开2019年证券基金机构条线监管工作会议，总结2018年辖区机构监管工作，部署2019年重点任务，并对机构及行业协会提出监管要求。辖区证券公司、基金公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金销售机构、天津市证券业协会等200余家单位的主要负责人参加会议。
会议指出，2018年，天津证监局围绕打好防范化解重大风险攻坚战，重点开展了风险防控、合规监管、现场检查、投资者保护、服务实体经济等五方面工作。总体上看，辖区机构风险可控，运行较为平稳，服务实体经济作用进一步显现，但在风险防控、合规经营、自身发展方面仍存在一些明显的问题和不足。部分机构存在“三高三低”的特征，资管、ABS、债券等业务风险较高，从业人员道德风险较高，执业合规风险较高；内控管理水平较低，盈利水平较低，服务实体经济水平较低等。
会议明确，2019年天津证监局将深入贯彻落实证监会关于机构监管的各项工作部署，聚焦防范化解辖区机构重大风险、依法精准有效监管、服务地方经济高质量发展三大任务，着力做好六方面工作：一是通过风险防控体系监测、大数据舆情分析、风险提示培训、现场核查等多种方式，防范化解辖区机构重点业务领域风险和从业人员道德风险。二是进一步强化预防性监管，在2018年风险“自查自纠自防自律”基础上，组织开展“回头看”专项工作。三是创新“高效、预防、精准”的科技监管新模式，充分利用自媒体多样化、扁平化、普泛化特点，探索设立机构监管微信公众号。四是开展合规管理、债券交易、廉洁从业等重要法规执行，以及全面风险管理、资管业务规范整改等业务的现场检查。五是高度重视投资者合法权益保护工作，对侵害投资者利益的违法违规行为，依法从严处理。六是联合天津市相关部门，引导辖区机构精准对接各类企业融资需求，提供更多优质金融产品，服务实体经济高质量发展。
会议要求，辖区机构要清醒认识市场变化、行业发展、对外开放、依法监管的趋势，在经营活动中牢固树立围绕实体经济提供服务、维护投资者合法权益的意识，对市场风险要有防范之心，对资本市场发展要有维护之心，对国内外机构竞争要有进取之心，对法律法规要有敬畏之心。辖区行业协会要提高政治站位，明确自身职责，努力做到“五个到位”：监管助手的作用发挥到位，自律管理的职能履行到位，会员之家的功能体现到位，证券纠纷调解的服务保障到位，行业合规培训和投资者宣传教育落实到位。
会议强调，辖区机构要深刻认识行业发展面临的重大机遇和挑战。党中央明确提出要打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。在当前直接融资发展迅速、实体经济持续推进转型升级、科创板推出并试点注册制的背景下，证券基金行业发展面临难得的机遇。同时，随着金融业对外开放进程加快，证券基金行业面临的国内外竞争更加激烈。在机遇和挑战并存的情况下，辖区机构应对仍然不足，等、靠、要的思维惯性明显，经营中存在追求短期利益、过度依赖单项业务、产品和服务同质化等问题。辖区机构要正视自身问题，找准定位，回归本源，尽快提升基于实体企业融资需求的金融产品研发能力，加快金融供给侧结构性改革，为实体企业提供精准优质的金融产品和服务，在合规内控管理中久久为功，在经营发展模式中做出特色，在研发供给金融产品中优化自身，在服务实体企业中实现跨越。
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