深交所开展刑法修正案（十一）专题学习 坚决落实证券违法犯罪“零容忍”要求

    本报记者 姜楠

    《中华人民共和国刑法修正案（十一）》（以下简称刑法修正案）将于今年3月1日起正式施行。出台刑法修正案，是继证券法修订后涉及资本市场的又一重大立法活动，是贯彻落实习近平法治思想，建设中国特色社会主义法治体系的重要举措，对于进一步提高证券违法犯罪成本，切实保护投资者合法权益，平稳推进注册制改革，防范化解金融风险，更好保障资本市场平稳健康发展具有深远意义。

    为做好刑法修正案的学习、宣传、贯彻工作，按照证监会统一部署，近日，深交所邀请深圳市中级人民法院审判实务专家，围绕刑法修正案的立法背景、主要内容和法律适用等问题开展专题讲座，引导干部员工充分认识刑法修正案的重要意义，准确理解相关证券期货犯罪条文的修改背景和适用情形，进一步提升依法治市的能力和水平。

    刑法修正案大幅提高了欺诈发行、信息披露造假的刑罚力度，强化了对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事问责和保荐人等中介机构的“看门人”责任，并进一步完善操纵证券、期货市场罪中的操纵情形认定，加强了与证券法的衔接联动，构建起“民行刑”三管齐下的立体化证券期货违法责任追究体系，既回应了市场期盼，也为保障注册制改革顺利推进提供了坚强法治保障。

    深交所将结合注册制改革、提高上市公司质量、退市制度改革、优化交易监管等工作，多形式、多渠道开展相关学习交流活动，为刑法修正案的实施营造良好环境。一是依托现有培训形式，把重要修改内容嵌入到“诚信第一讲”和上市公司实际控制人、控股股东、董秘、独董等相关主体的培训课程。二是加强会员合规培训，重点针对保荐机构宣传欺诈发行罪、提供虚假证明文件罪等条文的修改情况。三是结合投资者普法宣传，制作并发布相关投教产品，就有关证券期货犯罪条文的最新修改内容，向投资者做好宣传教育。

    法与时转则治。本次刑法修正案有力彰显了国家对证券期货违法犯罪“零容忍”的坚定决心。下一步，深交所将深入学习贯彻习近平法治思想，认真践行“建制度、不干预、零容忍”方针，按照证监会部署要求，充分发挥一线监管及时、高效、灵活的优势，积极配合证监会、公检法等部门，严肃处置各项资本市场违法犯罪行为，持续巩固创业板注册制改革成果，激发市场活力，净化市场生态，维护市场秩序，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场不懈奋斗。

（编辑 于德良）