证监会3月22日新闻发布汇总

摄影/苏诗钰

    证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作

    3月22日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会完成2018年公司债券专项现场检查工作，共涉及63家公司。证监会对5家机构采取了出具警示函等监管措施。下一步，证监会将继续加强公司债券的制度建设和监管，持续推动公司业务的规范健康发展。

    证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作

    3月22日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作，共检查7家机构。检查中发现存在以下问题：利益冲突防范措施缺失；评级质量控制不到位；跟踪评级制度不到位；现金流预测不审慎等问题。

    证监会完成2018年资产证券化业务现场检查

    3月22日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会完成2018年资产证券化业务现场检查，发现包括现金流归集不规范、信息披露不完整等问题，下一步证监会将加大业务建设和日常监管。

    证监会依法对6宗案件作出行政处罚

    近日，广东证监局依法对广州亚投违规案作出行政处罚，对广州亚投给予警告，并处以3万元罚款，同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告，并分别处以2万元、1万元罚款。青岛证监局依法对刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案作出行政处罚，对刘嘉庆责令改正，并处以10万元罚款。山西证监局依法对张建五内幕交易“易成新能”案作出行政处罚，对张建五处以30万元罚款。吉林证监局依法对冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案作出行政处罚，对冯铁、管健没收违法所得629589.24元、225439.59元，并分别处以3倍罚款;依法对东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案作出行政处罚，对东方汇金期货责令改正，给予警告，并处以20万元罚款，对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告，并分别处以6万元、5万元罚款，对李泽侯等3名其他责任人员给予警告，并分别处以1万元至2万元不等的罚款。

    证监会各派出机构监管执法水平显著提升 对违法案件快速反应及时查处

    3月22日，证监会新闻发言人高莉表示，近年来，证监会各派出机构监管执法水平显著提升，对辖区各类违法案件快速反应、及时查处，有力打击了各类证券期货违法行为，有效整肃了区域资本市场秩序，及早消除了一些市场风险隐患，维护了区域市场稳定，切实做到了守土有责。证监会将继续发挥全系统行政处罚合力，持续严惩资本市场违法违规行为，切实保障广大中小投资者合法权益。