山西证监局督促辖区经营机构承担投资者投诉处理市场主体责任

    日前，为督促辖区市场主体认真处理投资者诉求，履行好投诉处理的主体责任，更好地维护投资者合法权益。山西证监局就上半年接收的投资者对辖区市场主体的投诉情况进行了通报，并提出下一步工作建议。

    据了解。今年以来，山西证监局高度重视投资者诉求，不断完善投资者保护机制。一是分别在大同、运城地区召开投资者座谈会，有效地引导广大投资者正确认识资本市场，坚持长期投资、价值投资、理性投资；二是与山西省高院就诉调对接工作进行座谈，对非法期货交易案件、上市公司虚假陈述案件等方面进行座谈交流；三是成立中证山西调解工作站，推动辖区证券期货纠纷多元化解工作再上新台阶；四是督促市场主体落实投诉处理的主体责任。辖区2家证券公司、3家期货公司、38家私募机构签署投诉处理承诺书。辖区各市场主体积极配合落实投诉处理工作，较去年同期投诉数量显著下降。上半年，山西证监局共接收投资者各类有效投诉106件，同比减少32.9%。其中来电66件，占比62.26%；12386热线转办事项14件，占比13.2%；中国证监会投保局转办13件，占比12.26%；来访7件，占比6.6%；来信4件，占比3.77%；电子邮件2件，占比1.88%。

    山西证监局督促辖区经营机构下一步继续加强投资者教育针对性，辖区市场主体要加大投教宣传力度，结合市场热点和投资者需求制作投教产品，提高投资者抵御风险和自我保护能力。持续落实好投诉处理首要责任，辖区市场主体要高度重视投诉处理，妥善解决与投资者的纠纷。建立健全投诉处理机制，向投资者公布本机构投诉渠道、方式、处理流程等信息。主要负责人要作为投资者诉求处理第一责任人，做到投诉处理专人负责，从源头上化解矛盾。辖区市场主体要构建常态化的风险防控机制，落实监管要求，完善业务流程，规范职业操守，有效防范风险。