农村金融时报-农金网福建讯（通讯员陈琦 宋骁寒）今年以来，农行南平分行多策并举持续提升合规经营内生动力，将补短板、强弱项与建立内控合规长效机制、厚植合规文化相结合，扎实深入推进“内控合规管理建设年”活动取得实效，筑牢高质量发展根基。截至9月末，该行存款、贷款增量均居四行第一，在合规的基础上，保持了稳中进、进中强的发展态势。
一是多层级压实案防责任，增强案件防控行动自觉。把案防工作作为两级行党委中心工作和“一把手”工程。党委切实履行一岗双责，一把手亲自抓合规，班子成员各尽其责抓案防，自上而下传导案防理念，落实案防责任。同时，强化工作部署，结合实际，制定《南平分行2022年深入推进案件防控工作方案》，确保全行案防三年“利箭”计划顺利收官。分层召开案件防范行动部署会，梳理细化省行从严治行、严防案件的十八条措施，制定本行措施，切实抓好贯彻落实。此外，强化考核指导，健全案防与绩效工资、领导班子考核挂钩机制，案件在综合绩效考核中实行扣分制，进一步压实业务主管部门和各支行的案防责任。
二是多维度排查风险隐患，强化案防全流程管理。加强重点岗位人员监督制约，聚焦信贷、运营、财会等案件风险多发岗位，优化监督制约机制，丰富监测核查手段，建立更为严格的异常行为排查机制。加强重要岗位、履职回避管理，用好“任职回避管理”模块功能，将重要岗位、亲属关系纳入系统管理，实现对全行亲属任职回避情况的实时在线监测。持续开展员工行为集中排查，发挥智能案防平台作用，开展异常交易排查，重点关注员工截留客户资金、非正常资金往来等异常行为，充分提取可疑线索开展专项核查。构建屡查屡犯问题治理的长效机制，梳理近三年案件、监管处罚以及内外部监督检查发现问题，借助ICCS系统提取确定本行屡查屡犯违规问题清单开展专项治理。
三是多手段强化人员管理，规范业务经营工作开展。强化责任意识，有效完善管理网络，形成各部门按照“管人管事管思想”的要求，坚持两手抓，既抓好业务发展，也“看好自己的门，管好自己的人”，形成管理合力。强化内外齐抓，抓实异常行为监测，对内利用“三线一网格”平台、员工行为集中排查等及时掌握并处理员工异常行为预警信息；对外完善日常走访查询工作机制，了解员工违法违纪线索，对发现的问题及时了解取证并整改。强化风险排查，有效防范案件风险，突出重点人员、重点业务领域的日常监控和集中排查，将员工行为监督和个人账户异动监测相结合，通过人员调整、业务排查、完善流程等方式有效化解案件风险。强化学习教育，不断增强员工合规意识，深入开展合规警示教育、“一把手”法治宣讲、主题演讲比赛等系列活动，持续开展日常合规教育，教育引导全行员工合规从业。
四是多方式组织开展活动，增强可持续发展的内生动力。细化措施，抓好活动组织实施，将“内控合规管理建设年”活动与农行“合规教育年”活动有机结合，细化活动方案，逐条提出具体要求；同时出台《南平分行关于进一步强化员工案件防控工作的若干意见》，创新开展“五个一”活动。领导带头，深植合规经营理念，市分行领导干部带头学法、模范守法，各支行开展“一把手”法治合规宣讲，增强干部员工的法律意识和合规理念。以案为鉴，深入开展警示教育，市、县两级行通过案件警示教育大会、通报典型案例等形式，深刻剖析原因，反思存在的不足。定期向业务条线和基层机构发出风险提示，教育引导全行员工合规从业。营造氛围，强化合规文化宣导，优化局域网“合规与案防”专栏，定期更新简讯和学习资料，组织全行员工重新学习《员工行为守则》《员工违规行为处理办法》；定期向全行员工推送“禁止经商办企业合规提示”等短信提示。
责任编辑：杨怡明
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