农行吉林通榆支行 维护金融秩序 着力提升反洗钱合规管理水平

    农村金融时报-农金网吉林讯（通讯员徐立新 张胜利）今年以来，农行吉林通榆支行全面落实监管要求，持续加强反洗钱“双基”管理、洗钱案件防控工作，力促反洗钱和制裁合规管理工作质效不断提升。

    一是层层落实责任，完善工作机制。该支行明确各单位各部室“一把手”，为本单位反洗钱工作的第一责任人，严格履行反洗钱工作职责，建立层次清晰、相互协调、有效配合的反洗钱工作运行机制，实现对洗钱风险的有效识别、评估、监测、控制和报告，防控洗钱及相关违法犯罪活动。

    二是强化合规管理，夯实第一道防线。该支行定期召开反洗钱合规委员会会议，听取、研究和部署反洗钱合规管理工作；各业务部门将反洗钱制度和监管要求嵌入制度、流程和系统，开展尽职监督检查、洗钱风险评估、后续风险管控；精准落实客户身份识别管理要求，加强客户尽职调查，不断夯实反洗钱风险管控第一道防线。

    三是加强预警监测，增强风险防控能力。该支行及时补录与处理反洗钱平台信息，确保反洗钱数据补正率100%。开展加强型尽职调查，做好风险等级调整及可疑交易报送工作。严格落实各项核查任务，防范高风险客户引发的洗钱风险。针对监测分析发现问题，强化风险提示，落实管控措施，有效规避制裁合规风险。

    四是强化考核管理，加大整改问责力度。该支行将反洗钱工作纳入综合绩效、内控工作质量考核，强化“双线”管理，督促各单位、专业部门尽职履责。督导内外部检查发现问题整改情况，对责任个人，按照《中国农业银行员工违规行为处理办法》的相关规定进行严肃问责。

    五是构建教育机制，增强合规管理能力。该支行开展反洗钱宣传教育活动，拓宽反洗钱培训渠道和方式，建立与业务部门双向培训机制，实现全员培训目标。组织反洗钱岗位人员参加岗位资格准入培训和考试，落实监管要求，增强全行反洗钱合规管理能力。

    责任编辑：石柳