周五证监会发布会汇总

    证监会上半年查处40起操纵市场案件

    本报记者 左永刚

    7月6日，证监会新闻发言人常德鹏通报了上半年操纵市场案件查处情况，今年上半年证监会稽查部门共查处40起操纵市场案件，查实14件。

    据介绍，上半年操纵市场案件具有上市公司内部人员涉嫌与外部人员参与操纵、聚集巨量资金参与操纵股价。

    证监会对4宗案件作出处罚 多个证券从业人员违规被罚

    本报记者 左永刚

    7月6日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日对4宗案件作出行政处罚，包括证监会依法对刘晓东等人利用未公开信息交易案作出行政处罚，上海证监局依法对证券从业人员钟佳顺私下接受客户委托买卖证券案作出处罚。

    深圳证监局对证券从业人员谢敏违法买卖股票案作出处罚；安徽证监局对从业人员独轶私下接受客户委托买卖证券、借用他人账户从事股票交易案作出行政处罚。

    证监会：“全流通”试点公司已做完准备工作

    本报记者 左永刚

    7月6日，就H股上市公司“全流通”试点进展，证监会新闻发言人常德鹏表示，目前试点进展顺利，中国结算等相关部门发布了相关业务规则，今年核准了联想、中航科工两家试点企业，目前两家试点企业已经完成股份跨市场登记等全部准备工作。

    2017年年底，经国务院批准，证监会开展H股上市公司“全流通”试点，进一步优化境内企业境外上市融资环境，深化境外上市制度改革。

    证监会按照积极稳妥、循序渐进的原则，以“成熟一家、推出一家”的方式有序推进本次试点。试点过程中企业应当确保依法合规、公平公正，依法履行必要程序，保障投资者的知情权、参与权和表决权。“全流通”试点坚持市场化决策原则，参与试点的企业和相关股东，在满足试点条件的前提下，可自主决定流通数量及比例等事宜，自主协商形成有利于公司长远发展的“全流通”方案。

    企业参与本次H股“全流通”试点需满足外商投资准入等4项基本条件。据了解，证监会将从四个方面择优选择试点企业：一是符合外商投资准入、国有资产管理、国家安全及产业政策等有关法律规定和政策要求。二是所属行业符合创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，符合国家产业政策发展方向，契合服务实体经济和支持“一带一路”建设等国家战略，且具有一定代表性的优质企业。三是存量股份的股权结构相对简单，且存量股份市值不低于10亿港元。四是公司治理规范，企业内部决策程序依法合规，具备可操作性，能够充分保障股东知情权、参与权和表决权。

    证监会开出首张债券欺诈发行罚单

    本报记者 左永刚

    中国证监会新闻发言人常德鹏7月6日表示，证监会近日决定对五洋建设欺诈发行债券和20名责任人员作出行政处罚和市场禁入等决定。

    常德鹏表示，证监会对五洋建设责令改正并处以4140万元罚款，对相关责任人员罚款合计254万元，对直接负责责任人员终身市场禁入。

    常德鹏强调，为五洋建设提供服务的中介机构，如存在违法行为，一经查实将严肃查处。