证监会周五新闻发布汇总

    证监会对5宗案件作出处罚

    5月4日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露案、2宗操纵市场案、2宗内幕交易案。

    具体来看，1宗超比例持股未披露案涉及京山轻机、经纬纺机等四只股票，2宗操纵市场案涉及冠城大通等6只股票，另一宗涉及卫东环保，2宗内幕交易案中，相关投资者内幕交易海翔药业、赤峰黄金。

    证监会拟出台外商投资期货公司管理办法

    5月4日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会会同相关部门就《外商投资期货公司管理办法》公开征求意见，该办法旨在引进优质境外机构投资期货市场。

    主要内容包括：一是明确适用范围，二是细化境外股东的条件，三是规范间接持股，四是明确高级管理人员履职要求，五是对文本语言及信息系统作出要求。

    证监会就CDR发行交易管理办法征求意见

    5月4日，证监会就《存托凭证发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，对存托凭证基本制度作出规定，该办法兼顾存托凭证试点与沪伦通开放相关问题的解决。

    该管理办法共计八章61条，包括总则、存托凭证发行、存托凭证上市和交易（包括减持与现有规定衔接性安排）、存托凭证登记与结算、存托凭证信息披露（须设立证券事务机构）、存托凭证存托和托管（包括退市等相关安排）、投资者保护（包括投资者适当性等）、法律责任等章节。

    证监会拟出台机构境外收购经营机构管理办法

    中国证监会新闻发言人常德鹏5月4日表示，证监会近日就证券公司和证券投资管理基金境外设立、收购、参股境外经营机构管理办法公开征求意见，主要包括以下内容：一是维持适当门槛，支持机构走出去；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。

    证监会就机构从业人员廉洁从业规定征求意见

    5月4日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会就证券期货经营机构及其从业人员廉洁从业规定向社会公开征求意见。

    总体来看，现行规定中关于廉洁从业的规定存在较为分散等问题。近年来，行业内多起违法违规案件被严肃查处，相关行为侵蚀了资本市场健康发展基础。证监会坚持反腐无禁区、零容忍，进一步提高行业机构执业质量。

    规定共29条。一是明确规定适用对象和范围，严禁证券从业活动中输送利益的各种行为。二是强化机构廉洁从业的主体责任。三是明晰廉洁从业的具体要求，明晰多项禁止性情形。四是突出重点领域的廉洁从业要求，对投行类业务加以重点规范。五是加大违反规定行为的惩罚力度。