证监会发布券商投行业务内部控制指引

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会正式对外发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

    2017年9月份，为落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。

    《指引》，旨在明确投行类业务主体责任、强化制度建设、加强实践指导，切实把好风险防控关。相关要求主要包括统一投行类业务内部控制标准；强调投行类业务内部控制的有效性等内容。