证监会周五新闻发布汇总

    证监会通报5宗案

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日对5宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，1宗编造传播虚假信息案，1宗短线交易案，1宗私募基金违法违规案。

    据介绍，深圳华彩京西物联投资管理企业涉及超比例持股未披露及限制期内交易股票案，1宗内幕交易案为相关当事人内幕交易金力泰，1宗编造传播虚假信息案涉及中国蛋品流通协会，影响鸡蛋期货市场；1宗短线交易案中，相关当事人短线交易鹏欣资源；鑫申财富涉案私募基金违法违规案。

    证监会修订发布诚信管理办法 将建立黑名单制度

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日正式发布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》（以下简称《办法》），《办法》强化了事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。该办法7月1日起实施。将建立黑名单制度。

    证监会始终把推进资本市场诚信监管作为工作重点。2012年，制定了首部资本市场诚信规章—《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。《暂行办法》实施五年以来，取得了积极成效。统一建立了证券期货市场诚信档案数据库和失信记录公开查询平台，健全了诚信激励约束机制，实施了跨部门的诚信信息共享和失信联合惩戒，有效发挥了多元化监管方式“组合拳”的威力，实现了监管执法效能的大幅跃升。

    近年来，党中央、国务院对诚信建设提出了一系列更高的要求。多层次资本市场的发展，对诚信监管提出了许多新的需求。为此，证监会将国家相关要求与资本市场实际相结合，2017年12月份修订了《暂行办法》，形成了此次征求意见的《办法》。

    修订后的《办法》，新增新三板挂牌公司、区域性股权市场挂牌企业及运营机构、基金服务机构、期货合约交割仓库及期货合约标的物质量检验检疫机构、为证券期货业务提供存管和托管业务的商业银行等金融机构以及证券期货传播媒介机构，以及上述主体相关人员等诚信信息主体，以与多层次资本市场的建设和改革要求相适应。

    证监会公布2018年立法工作计划 股权众筹试点管理办法将出台

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会近日发布2018年度立法工作计划，2018年证监会拟制定规章类立法项目32件，力争年内出台15件。

    据介绍，2018年立法项目中包括首次公开发行股票上市发行管理办法、股权众筹试点管理办法、私募基金投资监督管理办法、期货公司监督管理办法、新三板条例等。

    证监会发布券商投行业务内部控制指引

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会正式对外发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

    2017年9月份，为落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。

    《指引》，旨在明确投行类业务主体责任、强化制度建设、加强实践指导，切实把好风险防控关。相关要求主要包括统一投行类业务内部控制标准；强调投行类业务内部控制的有效性等内容。

    证监会就证券公司股权管理规定征求意见 强调穿透核查股东背景和资金来源

    本报记者 左永刚

    3月30日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会起草《证券公司股权管理规定》，并于近日公开征求意见。《规定》明确了进一步加强分类管理，强调了控股股东对专业性的要求，以及引导引进优质股东等核心内容。《规定》还强化了穿透性核查，厘清股东背景和资金来源。