全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰：建议建立上市公司异常经营线索发现机制 增强监管执法有效性

    本报两会报道组 吴晓璐

    3月7日，十四届全国人大二次会议河南代表团举行小组会议。会后，全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰接受了《证券日报》记者采访。基于河南省建立的上市公司异常经营监测机制尝试，他建议建立上市公司异常经营线索发现机制。

    上市公司违规造假行为往往呈现模式复杂、手段隐蔽、动机多样等特点，发现和查处难度较大。为了增强违规线索发现能力，监管部门在实践中进行了积极探索，其中河南省建立的上市公司异常经营监测机制就是一项有益尝试。

    牛雪峰介绍，该机制通过常态化开展监管部门与市场监管、税务、海关、电力、司法、社保等单位的会商研判，整合了涉及上市公司监管的信息数据，形成了齐抓共管促进上市公司规范的良好局面。同时，运用科技监管手段开展分析、甄别和核查，将信息披露数据与外部数据进行交互验证，实现多维度、多领域监测，使上市公司风险从被动“爆雷”向主动“排雷”转变。

    “但在实际工作中，对上市公司异常经营线索的监测预警还存在一些制约因素。”牛雪峰表示。

    为及时查处违规问题，增强监管执法有效性，提高上市公司质量，牛雪峰提出两方面建议：

    一是加强顶层设计，建立国家层面的跨地区、跨部门联动协作和数据共享机制，打造政务大数据管理和服务平台，统筹归集涉及上市公司经营管理的数据资源，实现数据的汇聚整合。

    二是加大科技监管建设的投入，优化风险指标体系，丰富风险监测维度，完善数据分析模型，运用人工智能、云计算等技术手段对数据进行交互验证分析，更加及时精准识别异常现象，增强对上市公司违规行为、潜在风险的监测预警能力。

（编辑 张钰鹏 上官梦露）