构建“四方机制” 河北证监局深化证券执法司法协作

    本报记者 张晓玉

    7月29日，河北证监局发布消息，为进一步深化证券执法司法协作，河北证监局与河北省高级人民法院、河北省人民检察院、河北省公安厅共同签署《关于依法从严打击证券违法活动合作备忘录》，建立了“河北省依法从严打击证券违法活动四方机制”（简称“四方机制”）。

    7月28日，“四方机制”启动仪式在石家庄举行。河北证监局党委书记、局长童卫华发表题为《深化证券执法司法协作为新形势下河北资本市场健康发展保驾护航》的讲话。

    会议指出，建立“四方机制”，深化证券执法司法协作，凝聚全省证券执法和司法队伍合力，为河北资本市场健康发展提供坚强的法治保障，是落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（简称《意见》）和河北省委省政府工作部署的有力举措，是发挥资本市场功能、服务河北经济高质量发展的时代需要。

    会议强调，近年来河北资本市场主体的规范意识和发展质量方面有了较大提升，但是相比较先进省份和发达地区，相比较行业头部企业，还有很大差距，突出体现在部分市场主体突破监管底线的行为仍时有发生，河北资本市场健康发展仍然面临着挑战。比如，有的上市公司实控人凌驾于法律之上，过多干预公司决策，把上市公司当“儿子”、当“取款机”，对法律和投资者缺乏敬畏之心；有的甚至直接触碰财务造假、内幕交易、市场操纵、虚假披露等“四条底线”，控股股东、实际控制人侵占上市公司资金的行为依然存在。有的私募机构披着合法机构的外衣，挪用占用私募基金财产，涉嫌非法集资、非法吸收存款等违法行为，给投资者造成巨大损失，严重损害了投资者对河北资本市场的信任。有的证券期货经营机构，践踏诚信底线，缺乏基本职业操守，在营销过程中误导宣传甚至欺诈投资者，败坏了行业形象。

    会议指出，要切实发挥好“四方机制”作用，重拳治乱，坚决维护河北资本市场良好秩序。要通过“全方位”追究证券违法人员民事责任、行政责任、刑事责任，切实提高河北证券违法犯罪成本，坚决防止“劣币驱逐良币”，彻底扫除“害群之马”，营造河北辖区市场不敢违法、不能违法、不想违法的良好生态。

    对于接下来的工作安排，河北证监局表示，一是行政执法中始终保持从严监管的“主基调”，做到“应查尽查”“应罚尽罚”。下半年，河北证监局将开展针对河北辖区上市公司的“聚光灯”专项行动，要求上市公司自查自纠、及时整改。对有明确违法违规线索的，“应查尽查”，对有证据证明存在明显违法行为的，“应立尽立”。坚持一案双查，对故意配合上市公司实施财务造假、违规占用、重大信息披露违法的中介机构及其从业人员，坚决予以立案查处。对违法事实清楚、证据充分的“应罚尽罚”，用足用好法律的授权，对欺诈上市、财务造假、违规占用等重大违法违规行为，在法定处罚幅度内从严从重处罚，对顶风作案挑战监管底线的行为“零容忍”。

    二是在刑事追责中畅通行刑衔接，实现“能早尽早”“应移尽移”。一要充分用好案件协调制度，及时与司法机关会商研讨，规范证据标准，统一法律适用，提高行刑衔接效率。二要及时履行案件移送职责，对于有证据证明存在违法犯罪行为、且达到追诉标准的，要“应移尽移”。

    三是在民事追责中切实做好配合支持，做到“能快尽快”“应给尽给”。一要及时依法公开行政文书，为投资者维权提供证据支持。对于欺诈发行、财务造假、内幕交易、虚假陈述等给投资者造成损害的案件，要快查快办，及时做出行政监管措施、行政处罚并依法公开，为投资者索赔提供证据支持；二要及时提供监管档案等材料，配合法院推行证券代表人诉讼制度、支持诉讼制度，对于需要河北证监局协助提供相关公司监管档案等材料的，应给尽给，以实际行动支持投资者维权诉求。

    此外，河北省高级人民法院、河北省人民检察院、河北省公安厅有关负责同志和部门负责同志出席启动仪式。中国证监会法律部杨明宇副主任就《意见》出台的背景及落实情况进行讲解，全国人大法工委刑法室张义健处长就《刑法》中证券期货犯罪问题对与会人员进行专题培训。河北省上市公司、新三板挂牌公司董事长、董事会秘书等市场主体1600余人通过“线上+线下”方式观看启动仪式，并参加专题培训。

（编辑 何帆）