青岛证监局召开2022年辖区机构监管工作会议

    本报记者 李春莲 见习记者 刘钊

    近日，青岛证监局召开2022年辖区证券基金期货经营机构监管工作会议。党委书记、局长殷志诚出席会议并作主题报告，证券期货业协会负责人介绍了2022年工作重点，辖区行业代表进行了交流发言。会议采取“现场+线上”相结合的方式举行，辖区220家证券基金期货经营机构负责人、合规负责人450余人现场或视频参加会议。

    回顾2021年，青岛辖区证券基金期货经营机构总体运营稳健，治理水平提升，风险持续收敛，文化建设成效初显，积极服务实体经济，有效支持青岛金改试验区、上合示范区及青岛自贸片区建设，为高质量发展打下坚实基础。

    会议指出，青岛证监局将紧紧围绕强监管、严执法、优服务、促发展、防风险等综合施策，扎实有序做好辖区机构监管工作。一是坚持以政治建设为统领，自觉站在党和国家的政治大局、战略全局上想问题、做决策、办事情。二是坚持推进辖区资本市场“三稳三进”，即“稳市场、稳主体、稳生态，在落实注册制改革、推进监管转型和服务实体经济上要体现进”。三是坚持提升监管有效性，做到优化事前、突出事中、强化事后。四是坚持“穿透式监管、全链条问责”。五是坚持提升监管服务。六是坚持党风廉政建设。

    会议强调，辖区经营机构要清醒认识行业发展形势，直面风险挑战，精准把握发展机遇，努力推动辖区经营机构发展再上新台阶。一是坚持稳字当头，切实维护辖区稳定。狠抓能力匹配，狠抓合规风控，狠抓重点领域和关键环节，狠抓常态化疫情防控，狠抓安全运营。二是坚持正本清源，主动适应全面注册制改革要求。保荐机构要“归位尽责”，建立与注册制相匹配的理念、组织和能力；机构投资者要更好发挥作用，提升专业定价能力，践行价值投资理念，积极参与上市公司治理，丰富产品服务体系。三是坚持行稳致远，不断提升机构治理水平。突出强化党的领导，突出强化股权管理，突出健全“三会一层”，突出从业人员管理。四是坚持稳中求进，推动业务转型和功能发挥。证券公司要坚决去通道化，挖掘业务内涵，提升业务高附加值；基金管理人、基金销售和投顾等机构要顺应投研管理体系改革趋势，努力实现管理服务能力与管理规模同提升；期货公司要全力培育和发展产业客户，帮助有风险管理需求的实体企业直接或者间接的参与期货市场。五是坚持底线思维，持续强化全面风险管理。做到看得清、管得住、能处置。六是坚持厚植笃行，不断深化行业文化建设。抓实文化引领，强化正风肃纪，深化投资者保护，自觉践行社会责任。

（编辑 何帆）