深圳证监局组织召开辅导机构座谈会

    本报讯 为全面贯彻党中央、国务院及中国证监会党委关于深入推进注册制改革的决策部署，引导市场机构进一步归位尽责、担当作为，同时聚焦市场主体“急难险盼”问题，推动“我为群众办实事”实践活动走深走实，近日，深圳证监局组织召开辖区拟上市企业辅导机构座谈会。辖区执业的42家证券公司投行及内核负责人共80余人参会，深圳证监局相关负责人出席座谈会并发言。

    座谈会上，与会代表围绕注册制改革和辅导监管踊跃发言，代表一致认为，注册制改革实施以来，资本市场的包容度进一步提升，市场活力得到进一步激发。新形势、新阶段下，辅导机构提供高质量服务，引导拟上市企业规范发展、守正创新，既是适应资本市场法制环境变化，确保业务发展行稳致远的必然要求，更是落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，从源头提高上市公司质量的责任担当。

    深圳证监局主办处室结合辖区民营企业占比大、行业集中度高、“三创四新”特征突出、链状企业聚集等特点，深入剖析了当前辖区面临的辅导形势，就辅导机构执业存在的常见问题进行了通报，并结合辅导监管要求，就参会机构反映的困难、关注的问题进行了政策宣讲和执业提醒。

    深圳证监局相关负责人指出，辅导机构作为企业进入资本市场的“教导员”，帮助企业将上市前的一些“不良习惯”规范纠偏，将会有效降低企业上市后治理失效、盲目扩张、信披违规乃至财务舞弊行为的发生。当前，辅导机构应把握好业务规模与发展质量关系平衡，围绕注册制下“辅导什么”“怎样辅导”深入思考，在创新辅导形式，针对性开展辅导，提高辅导实效方面“做加法”，督导企业同步树立“企业上市”“观念上市”理念。深圳证监局对降低内控标准，为“带病闯关”项目借道资本市场的机构坚决“零容忍”，落实严肃问责。希望辖区辅导机构及时“照镜子”“正衣冠”，抢抓注册制改革机遇，在促进实体与资本、科技与金融高质量融合发展方面积极贡献力量。

    下一步，深圳证监局将继续发挥好派出机构“桥头堡”作用，以更加开放的姿态，积极倾听市场各方意见建议；以更加担当的态度，不断探索提高辅导监管实效，系好发行监管的第一粒“扣子”。（见习记者/林娉莹）

（编辑 李波）