安徽证监局研究部署上市公司监管工作

    本报记者 黄群

    8月6日，安徽上市公司协会第五届三次会员大会在合肥召开。会上，安徽证监局党委书记、局长叶锦伟同志作了题为《明底线促发展聚合力实现上市公司高质量发展更好服务疫情防控和经济社会发展全局》的讲话，全面客观总结了2019年监管工作，深入分析了资本市场当前面临的发展形势，研究部署了下一阶段的重点工作。

    叶锦伟局长指出，2019年辖区资本市场努力防范和化解市场风险，长期健康发展的生态正在逐步形成：一是主动服务疫情防控和经济社会发展大局。去年以来辖区新增上市公司13家，截至目前，辖区共有上市公司116家，另有6家过会待发，上市公司数量居中部第一，全国第九。辖区科创板建设取得新突破，共有5家科创板公司成功发行上市，居全国第七位。2019年以来，全省直接融资3592.90亿元，其中首发融资69.13亿元、增发融资（含新三板）310.38亿元，公司债券及资产支持证券融资745.73亿元，交易所市场发行的地方政府债券2467.66亿元。

    二是支持助力五大发展美好安徽战略发展。去年以来辖区上市公司并购重组完成8家次，交易金额230.35亿元，部分上市公司围绕主业谋发展，利用资本市场持续发展壮大，上市公司质量规模持续提升。

    三是稳步推进疫情防控与复工复产。严格贯彻落实党中央、国务院决策部署和证监会工作要求，在毫不放松抓好疫情防控的基础上，统筹推动辖区资本市场助力支持辖区市场主体疫情防控、复工复产和市场改革发展。

    四是深入推进新《证券法》学习。及时总结提炼新《证券法》中涉及董监高人员“十项禁令”等规范要求，明确相关法律条文和法律责任，提出相应规范履职建议和监管要求，并向各上市公司控股股东、实际控制人及其董监高人员发出《关于学习贯彻好新<证券法>的一封公开信》。

    五是防范金融风险攻坚战取得积极进展。始终坚持管少才能管好，对问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，一司一策，制定辖区高风险公司风险化解的时间表与路线图。

    六是严厉打击市场违法违规行为。突出对关键少数的责任追究，形成有力的市场震慑，资本市场法制诚信环境进一步净化。

    七是利用科技手段提高监管精准度。全面加强科技监管建设与应用，借助舆情监测、大数据分析、画像系统、云会议等方式，不断推动监管的信息化、科技化和规范化。

    八是进一步完善资本市场共建共享共治机制。大力推进“三点一线”监管协调机制，用好用足金融委办公室（安徽）协调机制，将提升上市公司质量工作纳入协调机制重要议事日程。

    叶锦伟局长从深刻理解把握资本市场枢纽作用角度，结合当前国际国内经济社会发展形势，就如何贯彻落实以习近平同志为核心的党中央对资本市场发展尤其是提高上市公司质量提出的新定位、新要求，进行了深刻理解和阐述，并结合辖区实际，按照“四个必须、一个合力”的监管新理念，部署了下一阶段辖区上市公司监管工作：

    一是强化风险管控意识，坚决打赢防范化解金融风险攻坚战、持久战。要进一步强化使命担当意识，把风险防控放在重要位置，切实承担风险防范的主体责任，要完善风险管理体系，加强风险前瞻性管理，落实维稳责任。

    二是强化规范运作意识，全面落实“六稳”“六保”任务。要加强公司治理建设，提升规范运作水平，确保制度落地生根，不断完善法人治理结构，扎实推进内控规范建设，高度重视股票质押风险，不断完善疫情背景下提高上市公司质量的有效路径。

    三是强化规则底线意识，切实提高信息披露质量。应当以投资者需求为导向，着力提高信息披露质量，严格履行法定披露义务，自愿性信息披露应遵循合规性、一致性原则，督促大股东及相关方配合履行信息披露义务，加强内幕信息管理，给投资者一个真实的上市公司。

    四是强化公众公司意识，进一步完善投资者保护机制。要适应公众公司这一身份转变，实现企业上市和思想上市同步，加强投资者保护，尊重投资者，回报投资者，服务投资者。

    五是强化抢抓机遇意识，深入推动资本市场全面深化改革落实实施。要深入分析，准确识变、科学应变、主动求变，努力在危机中育新机，于变局中开新局，积极适应经济结构调整和产业发展的趋势，充分发挥资本市场平台优势，确保资本运作合法合规。

（编辑 李波）