上海证监局：推进上海资本市场改革发展再上新台阶

    本报记者 郑馨悦

    7月31日，上海证监局组织召开学习贯彻落实新《证券法》培训交流会，邀请全国人大法工委经济法室副主任王翔做《证券法》修订内容的专题辅导报告。辖区5家市场主体代表做了学习贯彻落实新《证券法》的交流发言。

    会上，上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红就深入学习贯彻新《证券法》、大力推进资本市场改革发展、服务上海国际金融中心建设提出五项要求，并做了工作部署。

    一是深入学习，全面准确理解和把握新《证券法》的精神内涵与各项要求。特别是要深刻学习领会新《证券法》有关促进市场改革发展、规范市场主体行为、保护投资者合法权益、提高违法成本等重要规定的精神与内容。

    二是对照检查，进一步提高辖区各类市场行为的规范化水平。认真对照新《证券法》等法律法规在证券发行、市场交易、信息披露、证券期货机构审慎经营、投资者适当性管理、证券服务机构勤勉尽责要求等方面的制度规定，全面开展自查，逐项对标检查，主动校验整改。

    三是坚守底线，着力激发上海资本市场活力。高度重视对市场风险的防范，确保上海辖区不发生系统性风险，不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件，不发生严重扰乱市场秩序的资本市场违法犯罪活动，对欺诈发行、财务造假等坚决“零容忍”。同时，落实好“不干预”原则，尊重市场主体民事权利的重要基础地位，不断健全市场体制机制，用好用足新《证券法》赋予的空间，支持市场机构依法开展组织管理创新、产品服务创新和科技创新，进一步增强市场活力。

    四是围绕大局，充分发挥资本市场服务实体经济的作用。进一步发挥科创板作用，促进国际金融中心和科技创新中心同步发展，抓住创业板、新三板改革重大机遇，为上海中小企业发展做好服务，利用好并购重组市场化改革措施，推进债券市场发展，发挥期货市场作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服务上海地方经济发展。

    五是乘势而上，推进上海资本市场改革发展再上新台阶。对标国际金融中心建设要求，探索打造具有更高开放度的证券期货国际金融平台体系机制，总结完善科创板注册制制度机制，支持促进科创板做大做优做强，利用好自贸区临港新片区“特殊经济功能区”和浦东开发开放再出发政策优势，当好资本市场金融改革“排头兵”和“先行者”。

    程合红要求辖区各市场主体制定专门的新《证券法》学习方案，控股股东、实际控制人主动强化股权意识，董监事高管、关键岗位人员发挥好关键少数作用，主动学、带头学，董事会秘书、合规风控人员强化中坚力量，广泛组织发动从业人员全面学、细致学、反复学，同时发挥好媒体力量，加大对广大投资者的宣传教育，要让守法合规、诚实守信成为全体市场参与者的内心认同，把外在要求转化为思想共识和行动自觉，证监局也要按照新《证券法》规定，积极转变监管理念，改进监管方式，做好监管服务，加强与上海有关部门单位的协作配合，共同营造上海辖区风清气正的市场环境。

（编辑 李波）