本报见习记者 张晓玉
“保护中小投资者合法权益是资本市场的监管使命，是资本市场监管人民性的重要体现。”河北证监局相关负责人在第二届“5·19中小投资者保护宣传周”活动的线上会议上说道，“下一步我局将继续从投资者教育、纠纷多元化解、强化监管等多个方面，动员各类市场主体的积极性，加强与地方政府的合作，形成投资者保护合力，帮助投资者客观认识投资风险，强化理性投资和风险防范意识，维护投资者的合法权益。”
继2019年首届“5・19投资者保护宣传周”成功举办，由证券日报社和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5·19中小投资者保护宣传周”活动，于5月18日在北京正式启动。今年活动的主题为“新证券法下的投资者保护”。
河北证监局相关负责人介绍，近年来，河北证监局主要从夯基础、强监管、广宣传、止纠纷、聚合力五个方面，开展保护中小投资者方面的工作。
首先，夯基础，完善投保工作的制度机制。河北证监局专门对投保工作和信访投诉举报工作的有效性、合规性进行全面评估检查，对制度建设、档案管理、流程机制、与日常监管的契合等方面提出整改建议。一手抓制度修订，完善机制，优化流程；一手抓个案处理，以点带面，争取让每一起投诉举报都有着落，都有回音。
其次，强监管，以落实适当性为切入口，将投保工作嵌入日常监管的各个环节。河北证监局2019年先后对25家机构开展现场检查，对检查中发现的违反适当性管理的问题进行监管通报，以案说法，举一反三，提醒经营机构切实落实投资者开户特别是科创板的适当性管理要求。截止到目前，河北辖区科创板投资者没有出现一起投诉举报。
三是广宣传，动员各类市场主体协同推进投资者教育活动深入开展。2019年，河北证监局组织“走近科创你我同行”“5.15全国投资者保护宣传日”“辨真伪识风险做理性私募投资者”“2019年世界投资者周”等大型专项宣传活动。与上交所联合主办了“科创板投教行”专题培训，与深交所联合举办“投资者服务京津冀行”系列活动（河北站），市场主体、媒体代表合计近800人参加活动。组织“股东来了”投资者权益知识竞赛河北赛区复赛组织工作。
2020年根据疫情防控要求，河北证监局组织辖区市场主体充分利用网络、微信、微博等渠道，开展了“3·15消费者权益保护日”等线上宣传活动。组织辖区自律组织先后与中证中小投资者服务中心、海通证券河北分公司等多家单位，以《证券法》修订、新三板改革、创业板改革等为主题，开展线上讲座、知识竞答、走进上市公司等活动。
四是止纠纷，以处理诉求为抓手，保护投资者权益。2020年1月-4月，河北证监局依法稳妥处理信访投诉举报422件，有效平息各类纷争；督促、指导辖区自律组织发挥调解组织功能，按月分析研判，重要案件跟进监督；健全重大信访举报事项会商机制，深入研究问题原因，稳妥处理投资者诉求；建立信访投诉举报定期统计分析机制，及时将投诉举报反映的情况反馈给日常监管部门，督促市场主体及时堵塞漏洞，改进工作。
五是聚合力，加强与地方政府的协调联动，厚植投保氛围。河北证监局与河北省高级人民法院就全面推进诉调对接，联合发文；与河北省教育厅签署《合作备忘录》，对投资者教育纳入国民教育体系、课程设置、教材编写、师资培训、证券期货知识普及教育等多个方面工作做出安排。
（编辑 田冬）
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