近日，湖北省武汉市中级人民法院（以下简称武汉中院）正式受理了投服中心支持投资者起诉凯瑞德控股股份有限公司（股票代码002072，以下简称*ST凯瑞或上市公司）虚假陈述民事赔偿案。投服中心公益律师季猛（山东博翰源律师事务所）及其律师团队代理投资者参与诉讼。
重大诉讼未披露，信披违规受处罚
*ST凯瑞公告于2019年11月19日收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2019]119号）。*ST凯瑞未按照规定披露与阿克苏信诚城建房地产开发有限公司之间的重大诉讼；未按照规定披露与德州银行股份有限公司西城支行之间的重大诉讼。对上述重大诉讼相关事项，*ST凯瑞未及时进行披露。同时，*ST凯瑞在《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中宣称“本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项”。
根据行政处罚决定，时任*ST凯瑞董事长吴联模直接参与涉案诉讼并知悉相关情况，是直接负责的主管人员。
一波三折终获立案，攻坚克难示范引领
该案中，自然人被告身份信息难以查询和已被处罚的上市公司变更注册地导致管辖法院变化，极大影响了立案进程。
公益律师协助投资者准备证据材料的过程中，首先遇到的问题是如何获知自然人被告身份信息。投服中心拟定诉讼方案时，秉承一贯“追首恶”原则，拟定时任*ST凯瑞董事长吴联模为第一被告，*ST凯瑞为第二被告。公益律师先后采取司法判例信息检索，至户籍机关查询被告身份信息，至工商机关查询其个人独资企业、参股公司档案等多种方式，最终未获得吴联模个人身份信息。在取得原告投资者同意的基础上，投服中心支持诉讼确定先仅以上市公司为被告提起诉讼，待正式立案后，尝试向法院申请出具调查令等方式获取吴联模个人身份信息，再视情况将其追加为被告。
此外，已被处罚的上市公司变更注册地时，其虚假陈述案件管辖法院如何认定需要研究。2019年11月，上市公司被行政处罚时注册地为山东省济南市，办公地为北京市朝阳区；2020年8月，公司办公地变更为湖北省荆门高新区。2020年12月，公益律师先向山东省济南市中级人民法院（以下简称济南中院）申请立案，因被告住所地已变更为湖北省荆门市，立案材料被退回。2021年1月，公益律师向武汉中院申请立案，于近日获受理。
截至目前，投服中心参与支持诉讼43件，股东诉讼1件。诉求金额约1.22亿元，投资者获赔总金额约5989万元。申请发起特别代表人诉讼1起。
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