2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》发布

    本报见习记者 刘伟杰

    5月15日，在“全国投资者保护宣传日”现场，中国证券投资者保护基金公司（简称“投保基金公司”）发布了2019年度《中国资本市场投资者保护状况蓝皮书》（简称《蓝皮书》）系列子报告。据悉，投保基金公司自2015年开始编制和发布《中国资本市场投资者保护状况白皮书》（简称《白皮书》），按照规范化要求，2019年《白皮书》更名为《蓝皮书》并出版发行，为党政机关、科研院所、专家学者、相关市场主体和投资者提供更加专业的投资者保护“参考书”和“服务手册”。

    2020年，投保基金公司立足资本市场核心主体的投资者保护实际问题，广泛征求市场主体、专家学者及投资者的意见建议，编制了2019年度《证券投资者保护制度评价报告》、《证券期货稽查执法投资者保护评价报告》、《证券期货行业自律组织投资者保护报告》、《证券公司投资者保护状况评价报告》以及《公募基金管理人投资者保护状况评价报告》等五个《蓝皮书》子报告。

    五个子报告共计16万余字，梳理2019年度投保法律法规制度300多件，设置评价指标近100个，采集各类数据17万项，得出评价结论67个，提出工作建议26条，编辑具体案例31个，在代表性、针对性、科学性、权威性、可读性等方面不断提升。

    五个《蓝皮书》子报告的主要结论分别包括以下五个方面：

    一是在投资者保护制度方面，2019年证券法修订在投资者保护制度建设方面做出了积极探索和尝试。监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实保护投资者合法权益的基本要求，投资者对自身权益受到保护的总体满意度有所提升。2019年，我国资本市场投资者教育成效显现，证券期货纠纷多元化解机制建设取得新突破，投资者依法维权的可行性大幅提升，但投资者知情权保护仍有较大改进空间，投资者开转销户不便、信息安全保护不力的问题需要引起重视。

    二是在稽查执法方面，2019年稽查执法效率维持在较高水平，行政处罚数量、金额有所下降，三大主要类型案件案发数量呈上升趋势。投资者对稽查执法的总体满意度较高，其中投资者对稽查执法制度建设的满意度最高，对处罚力度的满意度最低。

    三是在行业自律组织投资者保护工作方面，2019年超六成自律组织建有国家级证券期货投教基地，投教活动开展情况与上一年度相比力度增强，投资者对自律组织投资者权益保护成效满意程度有所提升。

    四是在证券公司投资者保护状况方面，2019年度证券公司对投资者证券资产安全的保护状况保持稳定；积极拥抱金融科技，推动业务模式重构，投资者服务和投资咨询业务水平进一步提高；投教经费保障及管理体系建设情况良好，投教工作满意度连续三年上升；投资者投诉处理效率大幅提升，超九成证券公司建立纠纷多元化解工作机制；投资者适当性管理制度落实持续加强。同时，部分证券公司在交易系统运维保障方面仍存在较多问题，合规管理水平有待进一步提升。

    五是在公募基金管理人投资者保护状况方面，2019年公募基金管理人合规管理情况较好，能够积极践行文化建设的相关要求；以专业投资能力保障投资者收益权，凸显公募基金长期投资优势；高管人员稳定性较好，基金经理变动情况有所改善；投资者教育力度进一步加大，服务意识和服务水平进一步提升。同时，公募基金管理人在适当性管理、投资者知情权保护等方面仍需进一步改进提高。

    投保基金公司表示，后续还将发布《2019年度上市公司投资者保护状况评价报告》和总报告，欢迎市场各方持续关注，希望社会各界向其提出完善建议，共同推动资本市场投资者保护工作归位尽责，资本市场投资者保护成效再上新台阶。

（编辑 白宝玉）