本报记者 李乔宇
5月15日，北京证监局党委委员、副局长余辉在第四届“5·19中小投资者保护宣传周”活动中强调，投资者保护是资本市场一项重大的、复杂的、基础的系统性工程，与法律制度、企业发展、社会环境等息息相关，与证券发行、市场交易、稽查执法等环节唇齿相连。
余辉表示，为了切实保护投资者权益，北京证监局着力构建了一套行之有效的投资者保护体系。
第一，大力开展投资者教育。北京证监局瞄准辖区投资者特点，创新方式方法，充分挖掘整合辖区16家投教基地资源，搭建“内容+渠道”投教宣传格局，打造“北京投教矩阵”品牌；2021年辖区各类投资者教育专项活动参与人次累计7.08亿，媒体报道2.38万篇，投资者满意度为96%。
第二，提高上市公司质量。北京证监局认真贯彻落实国务院印发的《关于进一步提高上市公司质量的意见》，积极牵头起草配套政策；同时深入开展公司治理专项行动，夯实公司规范发展根基，督促上市公司提高业绩说明会召开质量，增强中小投资者的“获得感”；高度重视政策传达，及时开展培训工作；加强上市公司持续监管、分类监管、精准监管；全面落实“零容忍”理念，畅通资本市场出口。2019年以来，北京辖区6家上市公司陆续退市，实现应退尽退、退得下、退得稳。
第三，压实机构主体责任。北京证监局从严监管，要求各机构完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“看门人”作用。2021年对辖区证券期货经营机构开展现场检查49家次，对7家机构、10名责任人采取监管措施。
第四，严厉打击违法违规行为。北京证监局严格落实“零容忍”要求，持续加大对资本市场违法行为执法力度，严厉打击各类违法违规行为，持续净化资本布场环境。2021年查办信息披露违规、内幕交易、市场操纵等各类案件36件。全年作出行政处罚决定书32份，罚没款金额6533万元；市场禁入决定书5份，市场禁入8名当事人，其中2人处以终身禁入。
第五，畅通投资者维权渠道建设。北京证监局建立健全有机衔接、协调联动、高效便民的诉调对接工作机制，与北京金融法院、中证法律服务中心签署《诉调对接合作协议》。指导辖区调解组织积极开展调解工作，2021年共调解成功38件；另一方面推动证券纠纷普通代表人诉讼案件落地北京，北京金融法院去年正式受理乐视网证券虛假陈述责任纠纷案件；同时发挥优良作风，大力破解信访举报工作难题，将送上门的群众工作做好。
余辉表示，下一步，北京证监局将继续认真贯彻落实证监会决策部署，进一步发展投资者教育，引导投资者建立理性投资、价值投资的理念；进一步压实机构主体责任，督促机构加强内部控制，不断提高执业能力和合规水平；进一步提高上市公司质量，营造“良币驱逐劣币”的市场环境和法治环境，始终畅通“出口关”，形成有进有出、优胜劣汰的市场生态；进一步落实“零容忍”要求，坚持一案多查，依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、内幕交易等违法违规行为，严厉打击恶意“逃废债”行为，坚决维护市场公平和秩序；进一步畅通投资者维权渠道。健全证券期货纠纷多元化解体系，加强与地方法院的沟通协调，推动辖区调解组织做大做强，推进代表人诉讼制度在北京辖区常态化执行。
（编辑 田冬）
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