第三届“5·19中小投资者保护宣传周”活动走进渤海证券 投资者保护工作落到实处需各方通力合作

    本报记者 谢若琳 见习记者 胡艳萍

    新证券法实施已经一年有余，一系列与投资者保护相关的工作相继落地。如何让投资者知权、行权，维护自身的合法权益，将投资者保护工作落到实处，这是迫切需要推进的一项工作，也是构建良好的资本市场运行生态的重要一环。

    5月16日，由证券日报社和中证中小投资者服务中心主办，北京、上海、天津、贵州和深圳证监局联合主办，中信建投证券、渤海证券、华创证券、第一创业证券和国泰君安证券协办的第三届“5·19中小投资者保护宣传周”活动，走进天津市渤海证券投资者教育基地。本届活动主题是“将投资者保护落到实处”。

    活动现场，投资者聆听了关于投资者保护过程中的经典案例。对于投资者提出在参与资本市场投资时遇到的相关问题，天津市证监局投保处负责人进行现场解答。

    保护投资者合法权益

    是永恒主题

    天津证监局副局长王子军现场致辞称，保护投资者合法权益是资本市场监管的永恒主题，今年天津证监局将继续坚持“四个敬畏，一个合力”，积极动员市场各方力量，不断创新投保形式，丰富投保举措，进一步提升投资者在资本市场中的参与感和获得感，引导投资者全面知权、积极行权、依法维权，共同建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

    证券日报社副社长田米亚认为，把投资者保护落到实处需要各方通力合作。监管层面，持续加强资本市场制度建设，投资者保护力度不断加大；上市公司层面，扎实提升质量，是夯实投资者保护的现实基础，是保护投资者合法权益的根本手段；中介机构层面，要压实责任，通过事前事中事后全流程监管，督促其尽责归位。此外，投资者保护工作链条中，媒体是一支重要力量。

    “保护投资者合法权益是关系资本市场高质量发展的基础性工作，关系到亿万人民群众的切身利益。”投服中心副总经理刘磊介绍，截至2021年4月底，投服中心累计行使包括建议权、质询权、表决权、临时股东大会召集权等在内的股东权利3687次。通过调解服务，投资者获赔28亿元。提起支持诉讼案件40起，股东诉讼1起。累计接受16家中级人民法院委托，对25起虚假陈述案件核定投资者损失22亿元。

    渤海证券财富管理总部总经理王兆权表示，在监管部门的大力指导下，渤海证券投资者教育基地目前已形成天天有原创投教产品发布，周周开展现场的投教活动，月月有精品，季季有主题的投教工作总格局。

    在随后的环节中，中证资本市场法律服务中心高级经理周秦达以中证资本市场法律服务中心纠纷调解工作为视角，分享了经典纠纷及调解技巧；渤海证券投教基地负责人李皓展示了富有文化特色的投资者保护宣传内容；中环股份副总经理董事会秘书秦世龙就上市公司投资者保护的经验进行了介绍交流。

    大学生投资基金

    要有足够的金融理财知识

    在问答环节中，投资者代表踊跃提问。一位来自社区的投资者代表提问称，如果已经落入非法证券期货违法活动的圈套，最直接最有效的做法是什么？

    对此，天津证监局投保处处长刘海涛表示，如果投资者意识到自己可能受到违法侵害，首先可以拨打证监会公开热线电话咨询，或者在证监会官方网站上查询相关信息查询确认。如果确认已经受到违法侵害，投资者可以通过证监局的举报热线、官方邮箱、证监会的举报中心提交证据进行举报，如果案情重大要及时联系公安机关。

    另有投资者代表提出，“作为普通投资者，如果想咨询案例、打官司，是否收费。”对此，周秦达表示，如果是投资者自行找律师寻求法律帮助，预计会产生相关费用。建议投资者通过中证资本市场法律服务中心、中国投资者网，进行线上咨询。

    一名大学生投资者代表表示，当下不少同学开户炒基金，却不知如何分辨机构的好坏。

    对此，刘海涛表示，基金机构“好坏”不能简单而论，判断基金机构首先要看是否是合规基金机构，是公募基金还是私募基金，这个很重要。作为普通基金投资者还是建议选择公募基金投资，因为私募基金投资门槛和风险都非常高。其次还要具体看基金机构的不同基金产品情况，即便同一家基金机构的产品也都存在风险和收益水平差异，关键要找一个适合自己的基金产品来投资，这个过程中需要投资者具备相应的投资能力。不要迷信谁，每只基金的收益情况并不是一成不变的，前段有些被神话的“网红”基金也出现了亏损，所以投资保持理性。

    他表示，不支持大学生过早参与炒股或投资高风险类基金，因为大多数学生不具备自己赚钱的能力，一旦投资出现较大亏损，就会给大学生正常的学习生活带来负面影响。如果大学生确实想投资学习，可以选择一些低风险产品进行投资学习，前提要有足够的投资知识做保障。

    最后，与会嘉宾、投资者一起参观了渤海证券投资者教育基地。一位投资者对《证券日报》记者表示，“学习投资者保护相关知识受益匪浅，日后将更加敬畏资本市场，避免短线投机，积极价值投资，遇到问题及时与监管部门咨询，维护自身合法权益。”

    今年的“5·19中小投资者宣传保护周”共历时5天，在北京、天津、贵阳、深圳和上海五地举行。下一站，投资者代表将走进华创证券。