证监会副主席李超：突出“两强两严” 压紧压实发行监管全链条各方责任

    本报记者 吴晓璐 杜雨萌

    3月15日，国新办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行发布会。证监会副主席李超表示，为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，按照国务院有关工作部署，证监会会同有关方面，经过认真调查研究，听取各方意见，制定出台了四个文件。

    四个文件分别是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。

    “四个文件发布后，证监会还有相应的配套规则、相关的制度举措将抓紧出台，通过这些政策和举措，有利于完善资本市场长期稳定发展的体制机制，走好中国特色资本市场发展之路。”李超说。

    切实回应市场关切

    突出“两强两严”

    李超表示，此次文件制定过程中，证监会注意把握好以下几方面：一是坚持目标导向、问题导向。围绕加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这一总目标，增强资本市场功能作用，同时，不回避矛盾、直面问题，切实回应市场关切，走好中国特色资本市场发展之路。

    二是牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线。强监管、防风险是高质量发展的内在要求，也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。

    三是坚持系统思维、综合施策。这次出台的相关文件是一个有机整体，从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出政策措施。

    严把拟上市企业申报质量

    推动上市公司提升投资价值

    对于《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，李超表示，这个文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，共包括8项政策措施。主要是严把拟上市企业申报质量。严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责。压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制。突出交易所审核主体责任。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形，从严监管高价超募。

    综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。大幅提高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。研究提高上市标准。从严审核未盈利企业。加强拟上市企业股东的穿透式监管，防止违法违规“造富”。健全全链条监督问责体系。上市委委员和审核注册人员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。

    对于《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，李超表示，这个文件着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了18项政策措施。主要包括：推动构建资本市场财务造假综合惩防体系，提高穿透式监管能力和水平，努力实现业绩穿透、数据真实。将减持与上市公司破净、破发、分红等“挂钩”。责令违规主体购回违规减持的股份并上缴价差。加强现金分红监管，增强投资者回报。压实上市公司市值管理主体责任，推动优质上市公司积极开展股份回购。

    谈及《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，李超表示，文件聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，包括25项政策措施。主要包括：督促行业机构端正经营理念，把功能性放在首要位置，切实履行信义义务。完善利益冲突防范机制，严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。大力发展权益类基金，强化公募基金投研核心能力建设，提升投资者服务能力。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，促进行业机构提升自身能力。

    对于《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》，李超表示，加强自身建设是证监会全面履行监管主责主业，推动资本市场高质量发展的重要组织保证。文件明确了三方面措施：一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导，把政治性和人民性的要求落实到具体监管工作中，切实维护好广大中小投资者的合法权益。二是突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。健全激励干部担当作为和严格问责的政策措施。三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去，从严从紧整治政商“旋转门”，重拳纠治“四风”顽疾，持续保持惩治腐败的高压态势。