证监会推进非法跨境展业整治工作！富途控股、老虎证券回应：配合整改

    本报记者 吴晓璐

    中国证监会网站12月30日消息，中国证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。当日，富途控股和老虎证券美股盘前股价跳水，最大跌幅超过30%。

    富途控股和老虎证券当日晚间均做出回应，将按照中国证监会的要求配合整改。

图片来源：证监会网站截图

    构成非法经营证券业务

    中国证监会表示，近年来，富途控股有限公司（简称“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（简称“老虎证券”）未经中国证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

    2021年10月15日，中国证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

    2021年11月11日，中国证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，明确了中国证监会监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

    今年2月份，中国人民银行金融稳定局局长孙天琦在《中国金融》刊文表示，部分境外证券经营机构在未取得境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下，利用互联网平台向境内投资者提供境外证券投资服务，属于“跨境交付”范畴，超出了我国在服务贸易总协定框架下的开放承诺。从业务实质看，这些跨境互联网券商应认定为在我国境内“无照驾驶”，涉嫌非法金融活动，这种定性与资本项目是否完全可兑换无关。

    依法取缔增量非法业务活动

    妥善处理存量业务

    按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，中国证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。

    一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

    二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

    中国证监会表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

    富途控股、老虎证券双双回应

    配合整改

    当日晚间，富途控股做出回应。富途控股公开表示，“感谢大家对富途的关心和关注。就中国证监会于2022年12月30日发布的关于推进富途跨境展业整治工作的消息，我司将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。”

    “富途将持续加大国际化的步伐，保持初心，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。”富途控股表示。

    老虎证券表示，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

（编辑 孙倩）