证监会：今年前10个月累计作出249份行政处罚决定 罚没款累计15.38亿元

    本报记者 吴晓璐

    证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公 摄影：吴晓璐

    11月22日，在2022年金融街论坛年会平行论坛“治理体系与金融稳定”上，中国证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公表示，证监会依法从严打击证券违法活动，服务资本市场高质量发展。

    首先，始终坚持“严”的行政处罚主基调，形成“零容忍”强大震慑。据戴钦公介绍，党的十八大以来，证监会共对证券期货违法行为合计作出行政处罚决定2301份，罚没金额393.75亿元，行政处罚决定书的数量是前10年的5.2倍，罚款金额是前10年的35.2倍。今年前10个月，证监会累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。

    其次，始终坚持行政处罚的政治性人民性，护航资本市场高质量发展，主要有三方面：一是从严惩处欺诈发行和信息披露违法，助力提高上市公司质量，二是做好私募基金和债券市场执法工作，助力防范化解金融风险，三是坚持严格规范公正文明执法，助力推进法治政府建设。

    最后，始终坚持推动构建立体化追责体系，推动各方面凝聚监管合力。戴钦公表示，行政处罚作为资本市场追责惩戒全链条上的一个环节，不是也不应该成为违法者责任追究的“终点”。为此，证监会在做好行政处罚工作的同时，不断强化与公检法各机关的协调联动，积极支持刑事司法和民事赔偿等工作的开展，推动构建立体规则体系，形成执法合力。

    他介绍，具体来说主要是持续做好以下三方面工作：一是发挥自身优势，积极推动支持相关刑事、民事和行政执法司法解释追诉标准的出台与修改工作，强化资本市场治理的制度供给。

    二是提高涉刑案件的移送效率，对在行政执法过程中发现的涉嫌犯罪线索，做到应移尽移快移。

    三是积极推动完善证券民事诉讼与赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼，不断提高广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。

（编辑 张明富 才山丹）