北交所推动券商做好两融业务上线准备 部分券商相关筹备工作已取得较快进展

    本报记者 昌校宇

    《证券日报》记者11月15日从业内获悉，北交所日前向会员机构下发通知，要求各券商上报融资融券业务联系方式，明确准备开展业务的券商需提交资格申请材料，同时申请相关业务系统的查询权限。另外，券商需从11月21日起向北交所上报业务数据。

    早在9月26日至11月4日期间，北交所就联合中国结算、深证通等机构组织市场完成三轮仿真测试，以确保各家参与券商相关技术系统符合开展融资融券业务要求。紧接着11月11日，北交所发布实施融资融券业务规则，对业务开展进行制度化规范。

    南京证券介绍，根据相关要求，北交所将对开展融资融券业务的券商实行交易权限化管理，开展业务前需确保券商具备相关资质、具有实施业务的管理制度和风险防控方案、具有相应人员团队、技术能力和客户管理能力。

    《证券日报》记者进一步摸底了解到，部分券商正积极准备，融资融券业务上线的相关筹备工作已取得较快进展。中信建投证券介绍，各家券商做好充分准备后可申请业务资格。

    其中，部分券商持续推动相关信息系统改造与测试工作。中信建投证券已顺利通过仿真测试及报表报送测试，相关信息系统改造及准备工作预计将按期完成。开源证券相关负责人介绍，已结合北交所交易规则与融资融券交易特点，制定符合实际情况的风险防控方案，并着手开展技术系统改造、内部管理制度准备等相关工作，待一切就绪后，将向北交所提交融资融券交易权限开通申请。平安证券、天风证券、长江证券、财通证券等也已参加前述三轮仿真测试，积极参与做好业务上线准备工作。

    另有券商已着手筛选符合开展业务的投资者名单。天风证券已成立北交所融资融券专项工作小组，筛选符合开展业务的投资者名单，初步形成业务拓展内部培训材料以及投资者适当性宣传材料。南京证券正按进度规划稳步推进系统测试、制度修订、风险管理、标的券管理、操作流程安排、内外部人员培训等工作，以确保业务按时上线。

    在投资者教育方面，平安证券、长江证券、开源证券等已开展投资者教育及市场动员等配套工作。天风证券则依托国家级投资者教育基地，制作开发系列投教作品，以期在业务上线前，帮助投资者更好了解融资融券知识、交易规则、投资风险等。

    由于北交所融资融券业务规则借鉴了沪深交易所市场的成熟模式，总体上与沪深市场融资融券业务保持一致。待各项准备工作就绪后，北交所将另行公布标的股票名单和可充抵保证金证券名单，正式启动融资融券交易。有券商预测，“科创板正式启动融资融券交易前，券商为确保业务平稳有序开展准备了近半年时间，预计北交所亦是如此。”