证监会科技监管局局长姚前：金融科技监管创新机制逐步成型

    本报记者 吴晓璐

    “资本市场金融科技创新试点工作从北京向上海等地铺开，行业的参与积极性高，金融科技监管创新机制逐步成型。”11月2日，在“行业基础设施数字化发展”论坛上，证监会科技监管局局长姚前表示。

    据姚前介绍，为了深入贯彻落实党的二十大精神，《证券期货业科技发展“十四五”规划》落地见效，促进行业数字化转型，证监会科技监管局于2022年11月在全行业开展“证券期货业数字化转型宣传月”活动，通过搭建交流平台，促进经验分享，共同营造行业金融科技创新氛围。由上海证券交易所承办的“行业基础设施数字化发展”论坛是整个宣传月活动的第一场活动。

    各项工作有序展开

    “核心机构是行业关键信息基础设施的运营单位，是行业数字化转型的排头兵和奠基者。”姚前提出，要准确把握行业数字化转型的重要意义。党的二十大报告明确指出，“必须坚持科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略。”今年1月份，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》明确提出，数字经济是继农业经济、工业经济之后的主要经济形态。大力推进产业数字化转型。

    姚前表示，在证监会党委的坚强领导下，行业科技监管条线各部门、各单位始终坚持“四个敬畏、一个合力”，紧扣强化监管科技运用和稳妥发展金融科技两条主线，各项工作有序展开，向“数字让监管更加智慧”的愿景迈出坚实的步伐。

    一是行业“十四五”科技发展规划描绘未来蓝图。去年，证监会制定了《证券期货业科技发展“十四五”规划》，阐明了“十四五”期间行业数字化转型及科技监管的工作目标与重点方向，主动适应新发展格局下资本市场改革与发展需求，充分发挥信息技术对行业发展的支撑、创新和引领作用。

    二是自主可控和网络安全风险防范能力不断加强。行业网络安全检查、联合应急演练等工作常态化开展，二十大等重大保障平稳完成，整体的网络安全防护能力有效提升。同时，各行业机构认真落实国家重大战略部署，大力推动信创、关机保护等重点专项工作，为确保市场稳定运行打下良好基础。

    三是行业科技监管基础性工作有序展开。区域性股权市场应用试点不断丰富，云、网、库、链等行业金融基础设施进一步完善，持续为监管和市场提供优质服务。同时，资本市场金融科技创新试点工作从北京向上海等地铺开，行业的参与积极性高，金融科技监管创新机制逐步成型。

    行业机构助力科技发展成效显著

    据姚前介绍，行业机构助力科技发展成效显著。一是作为资本市场深化改革的“排头兵”和行业科技创新的“先行者”，交易所、登记公司等核心机构在科技监管与数字化发展等方面积极作为，认真做好行业基础设施建设与运营。在支持稳步推进股票发行注册制改革、推出科创板、改革创业板、设立北京证券交易所等方面，科学规划，建设核心交易结算系统，组织全市场机构进行升级改造，有力保障了资本市场重大业务改革发展。同时，持续依托公共平台基础设施，积极向市场输出技术能力与服务，助力市场机构数字化发展。

    二是证券公司、期货公司和基金管理公司等市场主体积极拥抱数字化转型浪潮，持续加大科技经费和人员投入，制定数字化战略。以金融科技为抓手，全面配套数字化治理和管理，驱动业务转型升级，在经纪业务、财富管理、风险管理、合规管理等领域加大先进技术的应用和创新，努力提升企业运营和用户服务的智能化水平。

    三是行业科技生态进一步优化。以证券信息技术研究发展中心、行业信创基地、证标委等平台为代表的一批中坚力量，充分发挥行业组织动员作用，组织核心机构、经营机构、信息技术服务机构和科研院所等智库开展了多样化的前沿技术研究与交流培训活动，有力促进了行业技术生态建设和成果共享。

    “党的二十大报告为我们指明了前进的目标与方向。”姚前表示，希望行业广大科技工作者以本次宣传月为契机，加强思想互动，凝聚更多共识，深刻理解和掌握行业数字化转型的理念、内涵、路径和方法，通过科技进步助力我国资本市场高质量发展。

（编辑 张伟 白宝玉）