证监会稽查局副局长刘永强：上半年证监会稽查系统办理案件400余件 证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制

    本报记者 吴晓璐

    9月9日，最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开“依法从严打击证券违法犯罪为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会。

    中国证券监督管理委员会稽查局副局长刘永强在新闻发布会上表示，今年上半年，证监会稽查系统深入贯彻中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，坚持“零容忍”工作方针，突出执法重点，提升执法效能，办理案件400余件，证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制，行政执法刑事司法联合惩戒合力效果持续强化，进一步推动塑造崇法守信的资本市场生态。

    一是强化大要案件惩治，提升“零容忍”执法威慑。聚焦重点领域，严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。坚持一案多查，严肃追究多家中介机构未勤勉尽责法律责任，进一步压实“看门人”职责。坚持全链条追责，坚决查办上市公司内部人与操纵团伙串通、以伪市值管理形式恶意炒作违法行为，持续加大对并购重组重点环节和上市公司、重组方高管等重要主体内幕交易违法犯罪行为查处力度。

    二是强化机制建设，提升稽查执法能力和水平。优化线索发现分析处理机制，强化信息披露监管与异常交易监控协调联动。加强案件调查工作组织管理，集中力量快速突破重大案件，及时回应市场关切，为案件移送公安司法机关追究刑事法律责任奠定坚实基础。加快推进执法科技化建设，积极克服疫情对稽查办案的不利影响，强化非现场研判能力。

    三是强化工作协同，推动筑牢证券犯罪打击合力。充分发挥最高检、公安部驻会办公体制优势，持续深化证券监管部门与公安司法机关工作协同，加强行政刑事执法司法高效衔接，推动提升刑事案件落地率。

    今年上半年，证监会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高检。积极推动出台证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准，加快修订行政执法刑事司法协作文件，加大联合专项执法行动案件督办力度，大力支持公检法办案、审判基地专业化建设。强化债券市场统一执法，加强与人民银行、发展改革委等部门研判会商，加大债券市场执法力度，维护市场良好生态和信用环境。严格落实资本市场重大违法案件内部通报制度，促进跨部门信息互通和执法协作。

（编辑 田冬）