北交所紧盯“关键少数”已有5家公司收到9张罚单

    本报记者 孟珂

    作为服务创新型中小企业的主阵地，北交所自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

    据《证券日报》记者梳理，自开市以来截至8月21日，北交所共对5家上市公司及相关责任主体开出9张罚单，其中对4家上市公司出具5张警示函，从处罚原因来看包括构成敏感期交易违规、信息披露虚假或严重误导性陈述、违规减持、未依法履行其他职责等。

    在纪律处分方面，7月12日，北交所对生物谷及其时任高管、中介机构及相关人员给予纪律处分。处分原因包括生物谷及“关键少数”发生资金占用、信息披露违规、承诺未履行等违规事项；中介机构及相关人员未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务，未及时发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确情形。

    北京南山投资创始人周运南在接受《证券日报》记者采访时表示，北交所强化上市公司监管，可以督促上市公司、核心股东及高管团队严守不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益等四条底线，压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，有效化解市场风险，提高上市公司质量，助力北交所发展壮大。

    值得关注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”合规意识的举措，包括开展系列合规培训，发挥承诺约束作用，上好“监管第一课”，强化公众投资者监督等。“管好‘关键少数’就是从源头抓起、把核心管住、以点带面，有效提高上市公司的规范运营，促进企业高质量发展。”周运南表示。

    下一步，北交所将持续强化“关键少数”监管，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生，同时重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。此外北交所还将加强科技监管，加大对“关键少数”严重违规行为的处罚力度。

    谈及北交所在监管方面还应如何做，北京利物投资管理有限公司创始人、合伙人常春林在接受《证券日报》记者采访时表示，在坚决打击违法违规行为的同时，还应坚持监管与服务并重，以提升上市公司质量为主线，压实中介机构责任，完善市场退出机制，引导和督促北交所上市公司规范运作，激发内生动力，不断做大做强。

    “保荐机构以及保荐代表人更加了解上市公司，因此需压实中介机构责任，在持续督导期内应做好日常业务指导、监管规则解读等工作，督促上市公司有效执行信息披露制度、持续履行信息披露义务。”常春林进一步表示。