《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》发布：2021年行政处罚数量较上年度有所上升，处罚金额有所下降

    本报记者 孟珂

    5月15日，记者从投保基金公司获悉，投保基金公司编制的《证券期货稽查执法投资者保护评价报告（2022）》（简称《报告》）今日发布。

    《报告》显示，稽查执法效率进一步提高，被调查投资者对稽查执法的总体满意度保持平稳。2021年有效线索受理量、启动调查数量、新增立案数量、办结立案较上一年度有所下降。违法违规线索的调查情况和立案案件结案情况均维持在较高水平，投资者对2021年稽查执法投资者保护的满意度较高。

    行政处罚数量较上年度有所上升，处罚金额有所下降，被调查投资者对2021年行政处罚情况满意度保持稳定。2021年证监会行政处罚数量与上一年度基本持平，罚没金额、处罚涉及机构及个人数量较上一年度有所下降，市场禁入决定数量及人数均较上一年度增加，为近年来最高。

    被调查投资者对2021年稽查执法与行政处罚信息公开的满意度维持在较高水平。证监会2021年召开现场新闻发布会14场，较上一年度增加7场，官网发布新闻近200条，回答记者提问40余个，官方微信微博发布新闻600余条。稽查执法部门通过官网发布重大案件调查进展、专项执法行动等信息；行政处罚部门及派出机构公开行政处罚决定书343件，市场禁入决定书50件，行政复议决定书126件。73.7%的受调查投资者表示满意或非常满意。

    被调查投资者对稽查执法各方面中稽查执法制度建设的满意度最高。2021年，被调查投资者对稽查执法制度建设、办案总量、办案效率、执法精准度、执法透明度、与外部门协作、处罚力度的满意度均在70%左右。被调查投资者对处罚力度的满意度为64.2%。

    《报告》对证监会稽查执法部门提出的建议主要有：一是进一步发挥稽查执法功能，提升稽查执法震慑力。二是强化立体式追责，防止上市公司、投资者受到二次伤害。三是深化跨境监管合作，提升跨境证券违法犯罪行为打击力度。四是继续开展多形式执法宣传，推动形成良好的资本市场生态。

（编辑 田冬）