“有史以来最复杂的证券欺诈计划！”非法获利1.94亿美元 跨境作案！这一团伙被SEC起诉

    当地时间4月18日（周一），美国证券交易委员会（SEC）发表声明称，已指控16名被告参与一个持续多年的垃圾股（pennystock）“拉高出货”骗局，该团伙跨境作案，累计获取了超过1.94亿美元的非法收入。

    SEC执法部门主管古比尔·S·格鲁瓦尔（GurbirS.Grewal）表示，这些被告策划了SEC有史以来遇到的最复杂的证券欺诈计划。

    跨境作案非法获利超1.94亿美元

    SEC当地时间18日发布声明宣布起诉16名被告，理由是16名被告参与一个持续多年的垃圾股（pennystock）“拉高出货”骗局，并非法获利1.94亿美元。

    据SEC声明，其此次公布的16名被告分布在巴哈马、英属维尔京群岛、保加利亚、加拿大、开曼群岛、摩纳哥、西班牙、土耳其和英国，因而，20多个国家的证券监管机构和其他执法机构均参与了此次调查。SEC还称，这项指控在一定程度上与美国纽约南区检察官办公室宣布的类似刑事行动有关。

    SEC宣布，对所有被告的非法所得加上利息进行清算，并对其进行民事处罚；针对15名被告中的11人，SEC正在寻求行为禁令；针对15名被告中8人，SEC正寻求禁止担任公司高管和董事的禁令。

    被告是如何进行证券诈骗的？

    SEC在声明中揭露，几名被告以不同的身份，通过难以披露的离岸代理公司积累了垃圾股的股份。一旦一些被告积累了大量股份，另一些人就秘密资助宣传活动，向美国和其他地方毫不知情的投资者推销这些股票。宣传活动刺激这些股票的价格上涨和需求增强时，一些被告就会通过亚洲、欧洲和加勒比地区的交易平台出售这些股票，赚取巨额利润。

    SEC执法部门主管古比尔·S·格鲁瓦尔（GurbirS.Grewal）表示，一些被告经常使用加密文本和电话应用程序来逃避监管机构的监测。

    国内加大对金融诈骗打击力度

    事实上，国内也在持续加大对金融诈骗的打击力度。

    国家互联网信息办公室官方微信号“网信中国”4月14日曝光一批电信网络诈骗典型案例，其中仿冒金融平台APP进行诈骗案例的就占了一半。在通报的案例中，有投资者因下仿冒券商APP被骗50万元。

    记者在此前调研中了解到，网络骗局花样繁多，以券商名义行金融诈骗的方式当然也不止假冒APP这一种。国泰君安此前就表示，有不法分子假冒国泰君安证券研究所分析师韩其成，以高收益和高额奖金为诱饵，利用QQ群及微信等渠道，筹备发行公益基金信托非法产品等诈骗活动。

    网信办数据显示，目前国家涉诈黑样本库已涵盖并处置涉诈网址318.7万个、APP46.9万个、跨境电话39.7万个，互联网预警劝阻平台预警超6亿人次。

    国家网信办有关负责人表示，近年来，利用APP进行诈骗已成为电信网络诈骗案件的主要犯罪手段之一，约占整体案发量的六成。其中，网络兼职刷单、快速贷款等诈骗APP较多，特别是有一些仿冒各大银行和金融平台的APP具有较大迷惑性和欺骗性，广大人民群众需提高防范意识。