证监局一口气开八张罚单！“牛散”陈发树遭警示！机构资管业务违规等问题被集中处罚！

    近日，北京证监局集中披露了8张罚单，不仅知名“牛散”、福建前首富陈发树收到警示函，还有多家机构被采取责令改正的监管措施。

    新时代证券在开展资产管理业务存在违规遭出具警示函。被罚期货公司违规问题主要集中在未对投资者风险识别、未按照公司制度规定对部分客户进行回访等方面，其负责的高管也受到处罚。

    业内人士表示，监管部门加大对金融违法违规行为的处罚力度，向市场释放出严监管、零容忍的强烈信号，有利于进一步防范风险。

    “牛散”陈发树携亲属举牌未于3日内公告

    知名牛散、福建前首富陈发树，因举牌未及时公告遭北京证监局处罚。值得注意的是，陈发树此次举牌森特股份，不仅旗下公司齐出动，还发动了全家，包括妻子林玉叶、儿子陈焱辉。

    经查，新华都实业集团股份有限公司、新华都实业集团（上海）投资有限公司、陈发树、林玉叶、陈焱辉与厦门新华都投资管理咨询有限公司作为森特股份股东，互为一致行动人。2021年12月6日，陈发树名下证券账户陆续买入150万股森特股份股票，上述一致行动人合计持股比例由4.78%上升至5.06%。该持股变动信息未于3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，名下证券账户继续买卖森特股份股票，使持股比例维持在5%以上，最高至5.20%。

    北京证监局认为，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第十三条的规定，依据《上市公司收购管理办法》（证监会令第166号）第七十五条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

    陈发树是资本市场上的超级牛散，曾投资紫金矿业暴赚数百倍，一举成名。随后他投资隆基股份、中国中免，也获利不菲。根据2021年三季报显示，陈发树是雷电微力、必创科技、隆基股份、久日新材、中国中免等多家公司的前十大股东。

    上海明伦律师事务所王智斌律师表示，重要股东举牌或出售公司股票，属于上市公司应该及时披露的重要信息，这对中小投资者是一种信息获取公平的保障，如果涉及的公司股价有异动，信息披露就更不应该缺席或迟到。

    内控存在缺陷

    期货公司被责令整改

    九州期货、中国国际期货等期货公司被责令改正，监管罚单直指内部资料保管不完善、内控不足等问题。

    经查，中国国际期货股份有限公司存在以下问题：一是《公司章程》部分内容与法规冲突，《公司章程》在董事和高管任职期限、监事会运行等方面的要求未得到严格执行。二是公司内部管理资料保管不完善。

    九州期货存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷。

    此外，刘向龙作为时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任，北京证监局对其采取出具警示函的监管措施。

    新时代证券因资管业务违规收警示函

    新时代证券则因资管业务违规被北京证监局采取出具警示函监管措施。

    北京证监局指出，经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十九条的规定。

    北京证监局决定，对新时代证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

    在近一年，新时代证券多次遭监管处罚。在今年2月15日，江苏证监局对新时代证券出具警示函。据通报，新时代证券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位等问题。

    2021年11月15日，重庆证监局披露新时代证券在担任欢瑞世纪财务顾问时未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载，责令新时代证券改正，并罚没2000万元。

    老牌投资咨询机构误导性宣传遭罚

    和讯信息科技有限公司因业务违规被责令改正，该公司成立于1995年，是国内首批取得证券投资咨询资质的机构。

    经查，和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

    北京证监局指出，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令改正的监管措施。

    监管对投资咨询机构保持高压监管态势。据不完全统计，在中证协备案的84家投资咨询公司中，有超过40家曾被证监会采取暂停新增客户的监管措施。

    对服务能力和过往业绩存在误导性宣传是证券投资咨询机构经常踩踏的雷区。上海久诚律师事务所主任许峰表示，违规荐股不同于合规投顾，往往为了获取暴利而虚构投资决策和投资收益率，误导投资者高价购买其所谓服务获利。证券监管应该与公安机关联合，涉及非法荐股的任何违法行为，都应该根据违法性质给予适当的监管。