证监会就科创板引入做市商机制公开征求意见

    本报记者 邢萌

    1月7日，证监会就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》（以下简称《做市规定》）向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2022年2月6日。

    证监会指出，在条件成熟时引入做市商机制是推进科创板建设的重要举措之一。为落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》），深入推进设立科创板并试点注册制改革，拟在科创板引入做市商机制。

    证监会表示，通过试点方式在科创板引入做市商机制有利于积累经验，稳步推进。初期采用试点方式在科创板引入做市商机制，允许一些公司治理规范、内控机制健全、运营稳健、抗风险能力强的证券公司开展做市交易业务，可以稳妥推进相关工作，防控好各类风险。在试点基础上，中国证监会及上海证券交易所将评估实施效果，积极完善相关制度。

    据介绍，《做市规定》共十七条，主要包括做市商准入条件与程序、事中事后监管等六个方面的内容：关于准入条件。按照“稳妥起步、风险可控”的原则，初期参与试点证券公司除具备完善的业务方案、专业人员、技术系统等条件外，还需满足资本实力、合规风控能力方面的两项条件；关于准入程序。鉴于做市交易业务专业性强，对证券公司业务、系统、人员、风控等方面要求较高，《做市规定》要求对公司是否具备做市业务能力进行评估；关于做市商券源。为丰富做市券源，《做市规定》明确，可使用自有股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或其他有权处分的股票。另外，《做市规定》还对内部管控、风险监测监控、监管执法等方面作出规定。

    下一步，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《做市规定》并履行程序后发布实施。