湖南证监局对三家证券投顾公司出具警示函

    本报记者 邢萌

    湖南证监局官网12月22日消息，近日，湖南证监局对湖南巨景证券投资顾问有限公司、盈亚证券投资咨询有限公司、民众证券投资咨询有限公司长沙分公司三家证券投顾公司采取出具警示函监管措施。

    据悉，湖南巨景证券投资顾问有限公司存在以下问题：证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。

    湖南证监局表示，根据相关规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。该公司应高度重视，认真学习相关法律法规，提高合规运作水平，并于2022年1月15日前向湖南证监局提交书面报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。

（编辑 李波）