部际联席会议部署开展金交所现场检查工作 重点聚焦非标融资业务

    本报记者 邢萌

    证监会12月17日消息，近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“联席会议”）办公室（设在证监会）致函29个辖内有金融资产类交易场所（以下简称“金交所”）的省级政府办公厅，要求立即组织省级地方金融监管局商人民银行、银保监会、证监会派出机构开展对辖内金交所的现场检查工作；组织召开由上述地区参加的现场检查工作视频会议，通报金交所违规案例，明确现场检查的具体工作要求。

    证监会在部署明年资本市场工作中曾指出，坚持底线思维，持续巩固资本市场重点领域风险防控成效，稳妥化解债券违约风险，对“伪私募”“伪金交所”等陷阱开展整治。

    据了解，为巩固前期清理整顿和风险处置成果，经商人民银行、银保监会，一年多以来，联席会议开展了金交所专项整治工作。明确金交所应当恪守合规性、区域性、非涉众的原则；不得为发行销售非标债务融资产品提供服务和便利，严控新增、持续压降各类非标融资主体的融资业务；禁止金交所为房地产企业（项目）、城投公司等国家限制或有特定规范要求的企业融资；严格落实不得直接或间接向个人销售产品、不得跨省异地展业的底线要求；不得新设金交所，辖内已有多家金交所的，根据“一省至多一家”原则推进整合工作。

    据悉，在相关部门和各地区组织共同努力下，整治工作取得积极成效：金交所数量减少三分之一以上，非标融资规模和涉及投资者人数大幅下降，金交所无序扩张和野蛮生长势头得到遏制，风险明显收敛。但需要注意的是，过程中也存在一些问题：近一个时期，部分金交所的非标债务融资存量业务压降不力，甚至违规为房地产企业非标融资提供便利；部分金融机构利用上述平台以交易为名，行融资之实违规展业；一些金交所异地展业、相关机构向个人销售产品的问题仍然存在。

    联席会议再次明确，相关地区要从维护国家金融稳定和社会安全的政治高度出发，在当地党委政府领导下，切实履行属地责任，认真贯彻落实联席会议第四次、第五次会议精神，严格对照金交所整治工作要求，扎实开展本次现场检查工作，结合其他有效举措推进金交所市场出清、纠偏治乱和风险防控。

    联席会议要求，本次检查聚焦金交所非标融资业务，要坚持穿透原则，准确识别金交所业务类别，全面摸清其业务底数和风险情况；压实金交所主体责任，发现其存在违法违规行为的，应立即督促其整改规范；发现相关主体涉嫌非法集资等违法犯罪活动的，及时移送公安司法机关依法查处；切实解决异地展业现象；辖内场所数量多于一家的，要尽快按要求完成撤并整合任务。此外，金交所风险与其他领域风险复合交织，风险处置工作要与互联网金融风险专项整治、防范处置非法集资等工作机制顺畅衔接，强化合力。