充分发挥行政执法当事人承诺制度特色 证监会就两项相关文件公开征求意见

    本报记者 邢萌

    11月29日，证监会分别就《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）和《证券期货行政执法当事人承诺金管理办法（征求意见稿）》（以下简称《承诺金办法》）向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2021年12月13日。

    证监会表示，《规定》的起草坚持以下原则：一是发挥制度特色。充分发挥行政执法当事人承诺制度特色，及时赔偿投资者损失，增强投资者群体的获得感和满足感。二是稳步审慎推进。对于行政执法当事人承诺这一新型执法方式，总体上仍然按照稳步审慎的原则推进。在遵守上位法规定的基础上，认真总结实践经验，严格限定适用范围，细化完善办理程序，确保新制度平稳落地实施。三是强化监督制约。建立严格的内外部监督制约制度，明确当事人承诺办理部门与调查、处罚、投保、派出机构等各部门单位的职责分工，防范道德风险和利益冲突。

    《规定》共23条，在《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》的基础上，主要细化规定了适用条件、办理程序、承诺金的管理使用等内容。主要内容包括以下几个方面：一是严格限定适用范围；二是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的协调衔接机制；三是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合；四是规定投资者赔付机制安排；五是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用；六是加强监督制约，严防道德风险。

    对于《承诺金办法》，证监会表示，此次修改形成的《承诺金办法》总体沿用了2015年发布的《行政和解金管理暂行办法》，并结合上位法和实践需要进行修改完善，主要修改如下内容：一是根据《证券法》第一百七十一条的表述，将原“和解金”相关表述调整为“承诺金”，并删除了相关定义条款。二是根据实践中出现的具体情况对承诺金的管理方式进行了完善。三是加强投资者保护，鼓励当事人积极赔付投资者，为当事人自行赔付投资者预留了制度空间。《承诺金办法》的出台，将为加强投资者保护、使受损投资者获得利益赔付提供坚实保障。有利于提升监管效能，稳定市场秩序。

    下一步，证监会将根据公开征求意见情况，对《规定》和《承诺金办法》作进一步修改完善。