证监会就证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定公开征求意见

    本报记者 邢萌

    11月29日消息，司法部会同证监会在总结行政和解试点经验的基础上，起草了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》（以下简称《办法》），经国务院第148次常务会议审议通过，并已公布。证监会表示，为细化完善《办法》相关规定，充分发挥行政执法当事人承诺的制度价值，证监会起草制定了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）及其说明，向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2021年12月13日。

    证监会表示，《规定》的起草坚持以下原则：一是发挥制度特色。充分发挥行政执法当事人承诺制度特色，及时赔偿投资者损失，增强投资者群体的获得感和满足感。二是稳步审慎推进。对于行政执法当事人承诺这一新型执法方式，总体上仍然按照稳步审慎的原则推进。在遵守上位法规定的基础上，认真总结实践经验，严格限定适用范围，细化完善办理程序，确保新制度平稳落地实施。三是强化监督制约。建立严格的内外部监督制约制度，明确当事人承诺办理部门与调查、处罚、投保、派出机构等各部门单位的职责分工，防范道德风险和利益冲突。

    《规定》共23条，在《证券法》《办法》的基础上，主要细化规定了适用条件、办理程序、承诺金的管理使用等内容。主要内容包括以下几个方面：一是严格限定适用范围；二是厘清承诺办理部门与调查、审理部门之间的协调衔接机制；三是明确承诺办理部门与承诺金测算部门做好协调配合；四是规定投资者赔付机制安排；五是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用；六是加强监督制约，严防道德风险。

    下一步，证监会将根据公开征求意见情况，对《规定》作进一步修改完善。

（编辑 孙倩）