广东证监局局长杨宗儒：高质量推进广州资本市场金融科技创新试点

    11月24日，由广东证监局、广东省地方金融监管局、广州市地方金融监管局共同主办的广州资本市场金融科技创新试点动员大会举行。

    今年10月，广州获批资本市场金融科技创新试点资格。资本市场金融科技创新试点主要通过在试点地区先行先试，构建与资本市场数字化相适应的基础制度体系，探索打造包容审慎的金融科技监管环境，积极推动新一代信息技术在资本市场各业务领域的应用实施，促进形成资本市场金融科技健康发展的良性生态，服务构建新发展格局。

    广东证监局局长杨宗儒表示：“广州发展资本市场有基础、发展金融科技有需求、发展科技创新有条件，创新试点落地广州，是证监会对广州发展资本市场和科技创新的充分肯定，可谓适逢其时。”

    高质量开展创新试点

    杨宗儒表示，证监会部署在广州开展创新试点，是加快建立健全资本市场金融科技创新监管框架和监管工具的有益探索，对于加快构建完善资本市场基础制度体系，提高金融风险防范能力水平，激发相关主体有序开展金融科技的创新探索，助力资本市场高质量发展和广州大湾区金融枢纽建设，具有重大战略意义。

    第一，创新试点有利于行业金融科技发展，有利于打造包容审慎监管的环境。在新一轮科技革命和产业变革的背景下，金融科技蓬勃发展，人工智能、大数据、云计算、区块链等信息技术与金融业务深度融合，能够简化供需双方交易环节，减少市场信息不对称，降低资金融通边际成本，开拓服务民生有效途径，是行业金融科技发展和数字化转型的内在需要，为金融创新提供了源头活水。

    “试点在坚持创新驱动发展战略的同时，坚持发展与监管‘两手抓’，积极打造包容审慎、试错容错的监管环境，从业务场景真实需求出发，搭建缩小版的‘安全测试空间’。”杨宗儒说，这有利于探索出既符合创新需要、又满足监管要求的金融科技产品及服务，也有利于总结行业最佳实践经验，完善相关金融科技监管规则。

    第二，创新试点有利于广州建设国际科技创新中心。《粤港澳大湾区发展规划纲要》明确提出建设国际科技创新中心，开展科技金融试点等目标和任务。广州作为粤港澳大湾区的枢纽城市和重要引擎，围绕推进穗港澳协同创新，共建粤港澳大湾区国际科技创新中心，出台了一系列发展政策，其中包括推动金融科技发展的系列举措。资本市场金融科技创新试点，是广州建设国际科技创新中心的重要组成部分。创新试点的配套措施、项目实施，将和广州市相关政策协同发力，共同服务广州国际科技创新中心建设。

    第三，创新试点有利于辖区证券行业机构创新发展。证券基金期货行业的创新发展，离不开科技应用水平的提升。近年来，辖区机构纷纷利用大数据技术搭建大数据平台，为客户服务、营销决策、业务运营和内部管理等应用提供支撑，提升基于应用场景的数据挖掘能力，释放大数据作为基础性战略资源的核心价值。

    构建金融科技发展新格局

    杨宗儒表示，下一步，广东证监局将在证监会科技局指导下，联合地方有关职能管理部门组成专项工作组，制定创新试点实施细则，完善配套工作机制，确保创新试点工作有序平稳开展，形成可复制可推广的经验和模式，做出成效。

    一是坚持守正创新，增强“金融+科技”深层次融合的新动能。辖区证券基金期货行业机构数量较多，是创新试点工作的“主力军”，应重点开启“金融+科技”深层次的融合，侧重于科技赋能，以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保证金融安全为应用导向，积极参与创新试点申报工作。要增强核心技术自主可控能力，完善产品供给、提升服务效率、增强合规风控能力，使金融科技创新成果更好地惠及百姓民生，帮助金融监管部门丰富监管工具箱，提升金融业服务实体经济的能力。

    科技公司也是创新试点工作的重要参与者，应充分发挥技术专业性、敏感性优势，通过提供先进、稳定、安全的技术服务和产品帮助辖区机构提高数字化和智能化水平，推动证券期货行业快速稳定持续发展。

    二是坚持底线思维，深化技术创新在金融风险防范、信息安全方面的新认识。合规是金融科技发展的生命线，金融科技并没有从根本上改变金融业传统的宗旨和安全原则。创新试点各项工作要坚持底线思维，探索利用创新技术提高金融风险防范能力，守住合规运营的底线，强化信息安全保障能力，确保不出现信息安全重大事故。

    三是坚持系统思维，共建广州资本市场金融科技发展新格局。试点参与机构需坚持系统思维、增强大局意识，把参与资本市场金融科技创新试点，放到资本市场改革创新、粤港澳大湾区建设国际科技创新中心和国际金融枢纽的大局中去考虑，把握机遇，将试点工作落实好。

    杨宗儒说，要按照证监会的决策部署，紧跟新一轮信息技术变革的潮流，把科技赋能作为证券期货行业高质量发展的重要推动力，聚焦使命任务、强化责任担当，切实开展好资本市场金融科技创新试点，构建广州资本市场金融科技发展新格局，以行业科技创新支持科技产业高质量发展，以资本市场大发展助推经济高质量发展。