证监会：启动加强证券基金机构从业人员管理专项工作

    证监会官网9月3日发布消息称，为进一步加强从业人员管理，完善从业人员管理体系，健全证券基金经营机构内部管理和外部约束机制，证监会决定从即日起，启动加强证券基金经营机构从业人员管理的专项工作。对于从业人员发生重大道德风险的公司，监管部门将在分类评价中予以考量。

    近年来，证监会持续完善证券基金经营机构从业人员管理机制，严格从业人员任职管理，加强从业人员行为监管，强化事后追责问责，取得积极效果，从业人员重大违法违规情况显著减少。但随着证券基金经营机构数量不断攀升，从业人员数量快速增多，从业人员管理难度进一步加大，道德风险隐患有所增加。

    据悉，此次专项工作将按照“加强监管执法力度、压实公司主体责任、强化行业自律管理”的思路，重点从三方面开展工作。

    首先，加强监管执法，优化监管手段。证监会将制定并优化相关制度规则，强化对管理类核心人员和关键岗位核心人员职业道德约束，加强对道德风险高发领域的监控检查，严格穿透式监管和全链条问责，罚必双罚，提高违法违规成本，对从业人员发生重大道德风险的公司，监管部门将在分类评价中予以考量。

    其次，压实机构主体责任，加强人员管理。证监会将督促行业机构完善公司治理体系，健全公司内部控制和稽核制度，自觉夯实文化建设基础，搭建覆盖全员的内部问责机制，优化激励考核机制，建立长周期考核评价体系和收入分配机制。

    再次，强化行业自律，形成外部约束。证监会将指导证券业协会、基金业协会进一步完善自律规则制度，加强职业道德培训教育，建立声誉风险约束机制，健全执业质量评价体系。

    据悉，下一步，证监会还将组织开展行业自查、现场检查，督促从业人员牢固树立合规意识和道德意识，严格规范自身行为，切实维护行业利益和形象。